网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)
《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。(  )


参考答案

参考解析
解析:证券公司监督管理条例》明确规定证券公司的设立条件和基本程序,规定设立出资,对公司大股东、实际控制人的限制性规定;对公司高管人数与从业经历的规定,要求公司业务范围与经营能力相匹配;公司变更重要事项需经监管部门批准;成为公司大股东的批准程序;证券公司合并、分立及退出市场过程中客户权益的保护;证券公司行政许可事项审批期限及登记程序等。
更多 “《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。(  ) ” 相关考题
考题 《证券公司监督管理条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充,主要体现在( )。A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B.明确了证券公司客户资产的性质C.明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

考题 我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 ( )

考题 根据( ),证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。A.《证券法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《证券公司监督管理条例》D.《证券公司设立子公司试行规定》

考题 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B.明确了证券公司客户资产的性质C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备

考题 《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括( )。 A.证券公司设立的程序、条件和组织形式 B.证券公司的业务种类 C.业务范围与注册资本的关系 D.证券公司设立申请的审核

考题 2010年9月,中国证监会发布了( ),对证券公司借人次级债务进行了规范。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券法》 C.《证券公司风险控制指标管理办法》 D.《证券公司借入次级债务规定》

考题 《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

考题 证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。A:设立全资子公司 B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

考题 我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。A:明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B:明确了证券公司客户资产的性质C:对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D:明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名

考题 《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。()

考题 2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A:《证券公司监督管理条例》 B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C:《融资融券交易风险揭示书》 D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

考题 《证券公司监督管理条例》第十二条规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和()相适应。A.人力资源状况 B.技术条件 C.市场风险 D.政策法规环境

考题 《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有()。 Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质 Ⅲ.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 Ⅳ.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.

考题 按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与()相适应。A、财务状况B、内部控制制度C、合规制度D、人力资源状况

考题 2008年6月1日实施的(),明确了证券经纪人管理的基本制度,为证券公司经纪业务营销提供了一种新的选择,即证券公司既可以通过内部员工开展经纪业务营销A、《证券法》B、《证券公司监督管理条例》C、《证券经纪人管理暂行规定》

考题 试述证券公司设立条件和程序的特殊性。

考题 2010年9月,中国证监会发布了(),对证券公司借入次级债务进行了规范。A、《证券公司监督管理条例》B、《证券法》C、《证券公司风险控制指标管理办法》D、《证券公司借入次级债务规定》

考题 《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括()。A、证券公司设立的程序、条件和组织形式B、证券公司的业务种类C、业务范围与注册资本的关系D、证券公司设立申请的审核

考题 单选题2008年6月1日实施的(),明确了证券经纪人管理的基本制度,为证券公司经纪业务营销提供了一种新的选择,即证券公司既可以通过内部员工开展经纪业务营销A 《证券法》B 《证券公司监督管理条例》C 《证券经纪人管理暂行规定》

考题 单选题设立证券公司,应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件,并经(  )批准。[2018年5月真题]A 证券业协会B 国务院证券监督管理机构C 证券交易所D 证券登记结算机构

考题 多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请,应当考虑(  )的需要。A证券发行交易情况B证券市场发展C公平竞争D证券行业发展

考题 多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列关于证券公司的行为变动中,应当经国务院证券监督管理机构批准的有(  )。A减少注册资本B合并、分立,设立、收购或者撤销境内分支机构C申请破产清算D在境外设立、收购、参股证券经营机构

考题 问答题试述证券公司设立条件和程序的特殊性。

考题 多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其(  )相适应。A财务状况B内部控制制度C合规制度D专业人员质量

考题 单选题设立证券公司,应当具备(  )规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。[2017年4月真题]Ⅰ.《公司法》Ⅱ.《证券法》Ⅲ.《证券公司监督管理条例》Ⅳ.《证券公司治理准则》A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅲ

考题 单选题根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的( )。Ⅰ.证券投资经验 Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.风险偏好Ⅳ.身份A Ⅰ​ⅡB Ⅲ ⅣC Ⅰ​Ⅱ Ⅲ ⅣD Ⅰ​Ⅳ

考题 多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司章程中的重要条款包括(  )。A证券公司的名称、住所B证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序C证券公司的解散事由与清算办法D证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则

考题 单选题下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有( )。Ⅰ.加强对证券公司的监督管理Ⅱ.规范证券公司的行为Ⅲ.防范证券公司的风险Ⅳ.履行诚信义务A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ