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首次公开发行股票网下配售过程中，以下表述正确的有（）。
A:首发后总股本4亿股以下的，同下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
B:发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价
C:发行人、承销面可以与询价对象自主约定网下配售股票的持有期限为3个月
D:发行人和主承销面应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查
B:发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价
C:发行人、承销面可以与询价对象自主约定网下配售股票的持有期限为3个月
D:发行人和主承销面应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查
参考答案
参考解析
解析：A项，《证券发行与承销管理办法》第九条第一款规定，首次公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。B项，首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。C项，询价对象与发行人、承销面可自主约定同下配售股票的持有期限。。D项，主承销面应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。
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考题
《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于10亿股的，配售数量不超过本次发行总量的50%；公开发行股票数量在10亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的80%。
考题
询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。 ( )
考题
下列关于首次公开发行股票中间参与网下配售的询价对象配售股票的表述，正确的有（ ）。A．询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月 B．参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金C．向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25%D．公开发行数量在4亿股以下的，配售数量不超过本次发行数量的50%
考题
对于增发这种发行方式，以下表述正确的有（ ）。 A．网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对公众投资者定价发行 B．采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式，发行人和主承销商需要在承销开始前确定发行价格 C．网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售 D．网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象
考题
首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。
①网下询价投资者的条件
②有效报价条件
③最低报价金额
④配售方式和配售原则A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
首次公开发行股票采用询价方式，下列关于网下初始发行比例的说法正确的有（ ）。
Ⅰ.发行后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50％
Ⅱ.发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％
Ⅲ.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同
Ⅳ.主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募社保类、年金保险类投资者的配售比例可以低于其他承诺相同限售期的投资者
Ⅴ.安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列说法正确的有（）。
Ⅰ．首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格Ⅱ．与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行
Ⅲ．战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月
Ⅳ．询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限为12个月A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法，正确的有（）。
Ⅰ．对公募社保类配售对象的配售数量不得低于其他类配售对象
Ⅱ．对公募社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的网下发行股票数量的40%Ⅲ．对同类配售对象的配售比例应当相同
Ⅳ．主承销商可以根据协会对网下投资者的评价结果对其他配售对象进行分类
Ⅴ．主承销商应当和发行人事先确定配售原则，于招股意向书刊登后在相关发行公告中披露，并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定的有（ ）。
Ⅰ．参与网下询价投资者的条件
Ⅱ．有效报价条件
Ⅲ．配售原则
Ⅳ．配售方式A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ
考题
下列说法正确的有（ ）A.首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格
B.与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行
C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本地配售的股票持有期限不少于12个月
D.询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限为12个月
考题
下列关于向参与网下配售的询价对象配售的说法，不正确的有()。A:发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行
B:公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%
C:公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的25%
D:询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算
考题
下列关于询价与定价的说法正确的有()。A:未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售
B:询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格
C:主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行
D:与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述中，正确的有（ ）。
A.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
B.首次公开发行股票采用向网下投资者询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
C.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同
D.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时，无须缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与
考题
对于增发这种发行方式，以下表述正确的有（）。A、网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对公众投资者定价发行B、采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式，发行人和主承销商需要在承销开始前确定发行价格C、网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售D、网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象
考题
单选题下列关于首次公开发行股票发行及配售的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅱ．首次公开发行股票采用直接定价方式的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%Ⅲ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露Ⅳ．网下发行股票比例应当包含向战略投资者配售部分A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定的有（ ）。Ⅰ．参与网下询价投资者的条件Ⅱ．有效报价条件Ⅲ．配售原则Ⅳ．配售方式A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、ⅡE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题下列关于证券定价与配售说法正确的是（ ）。A网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证B首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝C首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%D首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
考题
单选题下列关于首次公开发行股票采用直接定价方式的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以采用直接定价方式Ⅱ．不进行网下询价和配售，全部向网上投资者发行Ⅲ．首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金Ⅳ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足首次公开发行数量的70%时，可以中止发行Ⅴ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据法律规定，下列关于股票公开发行方式的论述中，错误的是( )。A
首次公开发行股票，不论数量多寡，均可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格B
首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份C
公开发行股票数量（超过）4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家D
首次公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
考题
单选题首次公开发行股票采用询价方式，下列关于网下初始发行比例的说法正确的有（）。 Ⅰ发行后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50％ Ⅱ发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％ Ⅲ对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同 Ⅳ主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募社保类、年金保险类投资者的配售比例可以低于其他承诺相同限售期的投资者 Ⅴ安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅳ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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