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《证券公司管理办法》第43条规定,中国证监会对证券公司高级管理人员实行( ),对证券公司在经营管理中出现的问题,中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员,并责令其限期纠正。

A.谈话提醒制度

B.监管谈话制度

C.资格审查制度

D.道义劝告制度


参考答案

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考题 2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括( )。A.完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定B.对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类C.建立以净资本为核心的监管指标体系D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

考题 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化,证券公司可以不采取相应措施,防范可能产生的利益冲突。( )

考题 对申请证券自营业务资格的程序,不正确的说法是()。A.证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核B.证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定,制作并向中国证监会报送有关文件C.中国证监会收到完整申请资料后,在规定时间内对申请文件进行审查D.经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,本年内可继续申请

考题 对申请证券自营业务资格的程序,不正确的说法是()。A、证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核B、证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定,制作并向中国证监会报送有关文件C、中国证监会收到完整申请资料后,在规定时间内对申请文件进行审查D、经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,本年内可继续申请

考题 属于证券公司高级管理人员的是( )。A.证券公司合规负责人B.证券公司监事C.证券公司副董事长D.证券公司董事

考题 2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括()。A:完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定 B:对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类 C:建立以净资本为核心的监管指标体系 D:确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

考题 按照《证券市场禁人规定》,()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 ①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员 ②证券公司的董事、监事、高级管理人员 ③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员 ④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④

考题 按照《证券市场禁入规定》,( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 ①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员 ②证券公司的董事、监事、高级管理人员 ③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员 ④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④

考题 下列说法错误的是( )。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格 B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员 C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告 D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构应当责令其解除