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《证券公司管理办法》第43条规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（ ），对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。
A．谈话提醒制度
B．监管谈话制度
C．资格审查制度
D．道义劝告制度
参考答案
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考题
2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类C.建立以净资本为核心的监管指标体系D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
考题
对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
考题
对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是()。A、证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核B、证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件C、中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查D、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
考题
2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括()。A:完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B:对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C:建立以净资本为核心的监管指标体系
D:确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
考题
按照《证券市场禁人规定》，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
②证券公司的董事、监事、高级管理人员
③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
按照《证券市场禁入规定》，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
②证券公司的董事、监事、高级管理人员
③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
下列说法错误的是（ ）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除
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