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证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有( )。
A.申请书
B.负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
C.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
D.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
参考答案
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考题
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考题
证券公司从事资产管理业务应遵循的( )原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。 A.守法合规 B.资格管理 C.约定运作 D.集中管理
考题
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证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料有( )。
A.融资融券业务资格申请书
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考题
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