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依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、______和内部审计部门。（）
A.人力资源部门
B.财务部门
C.稽核部门
D.投资部门
参考答案
更多 “ 依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、______和内部审计部门。（）A.人力资源部门B.财务部门C.稽核部门D.投资部门 ” 相关考题
考题
保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架，描述正确的是( )A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计
考题
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:()。
A.合规管理部门的功能和职责;合规负责人的合规管理职责B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等C.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等D.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任，更是保险公司每一位员工和营销员的责任。_____对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。（）A.董事会和高级管理人员B.总公司合规管理部门C.保险公司各部门和分支机构D.公司内部专业合规人员
考题
依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。（）此题为判断题(对，错)。
考题
依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司应当设立合规负责人，合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的业务部门和内部审计部门。（）此题为判断题(对，错)。
考题
依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司董事会审计委员会履行以下哪些合规职责。（）A.审核并向董事会提交公司年度合规报告B.定期审查公司半年度合规报告C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议D.听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告，并向董事会提出意见和建议
考题
商业银行主要合规风险点包括( )A.本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题B.业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患C.内外部审计中发现的合规风险事件等信息D.监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
考题
根据《保险公司合规管理办法》，( )履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。A、保险公司合规管理部门和合规岗位B、保险公司稽核部门C、保险公司内部审计部门D、保险公司各部门和分支机构
考题
根据《保险公司合规管理办法》，( )履行合规管理的第二道防线职责，向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。A、保险公司各部门和分支机构B、保险公司合规管理部门和合规岗位C、保险公司内部审计部门D、保险公司稽核部门
考题
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
考题
合规风险报告一般发生的情况不包括（ ）。A.合规风险管理部门内部
B.合规风险管理部门与客户之间
C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间
D.合规风险管理部门与银行高层之间
考题
商业银行的合规政策至少应包括（）。A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
考题
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
A.合规管理部门的功能和职责
B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D.合规负责人的合规管理职责
E.合规管理部门的权限
考题
商业银行的合规政策，至少应包括（）A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训C、主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估D、对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门
考题
多选题商业银行的合规政策，至少应包括（）A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
多选题商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等E合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
考题
单选题下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（ ）。A
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计B
内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人C
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价D
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责
考题
多选题商业银行合规政策包括（ ）A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理人员提供系统的专业技能培训
考题
多选题商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
考题
多选题下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。A依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程B协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训C主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估D对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门
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