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证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面记录,保证授权制度的有效执行。 ( )


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考题 证券公司要建立健全自营业务授权制度,必须做到( ).A.明确授权权限、时效和责任B.制定标准的业务操作流程C.对授权过程做书面记录D.保证授权制度的有效执行

考题 授权审批控制要求企业根据()和()的规定,明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任。A.常规授权B.特别授权C.横向授权D.纵向授权

考题 重大业务的授权要采取书面形式,明确授权内容和时效,对已获授权部门和人员建立有效的评价和反馈机制。 ( )

考题 公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式,明确授权内容和时效,对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制。 ( )

考题 基金公司授权控制包含( )。 Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序 Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责 Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效 Ⅳ.建立有效的授权评价、反馈和调整机制A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 (2017年)关于基金管理人的内部授权控制,下列说法错误的是( )。A.授权要适当,对已不适用的授权应及时修改或取消授权 B.公司员工应当在授权范围内行使职责,管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围 C.应建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行 D.重大业务授权应当明确授权内容和时效

考题 基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是( )。A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制 B.所有业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效 C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序 D.授权要适当,对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消

考题 基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是( )A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制 B.所有业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效 C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序 D.授权要适当,对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消

考题 基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是( )。A.所有业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效 B.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制 C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序 D.授权要适当,对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消