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证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面记录,保证授权制度的有效执行。 ( )
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考题
基金公司授权控制包含( )。
Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序
Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责
Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效
Ⅳ.建立有效的授权评价、反馈和调整机制A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)关于基金管理人的内部授权控制,下列说法错误的是( )。A.授权要适当,对已不适用的授权应及时修改或取消授权
B.公司员工应当在授权范围内行使职责,管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围
C.应建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
D.重大业务授权应当明确授权内容和时效
考题
基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是( )。A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制
B.所有业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效
C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序
D.授权要适当,对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消
考题
基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是( )A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制
B.所有业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效
C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序
D.授权要适当,对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消
考题
基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是( )。A.所有业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效
B.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制
C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序
D.授权要适当,对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消
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