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集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责,集合资产管理计划的清算由结算部门负责。 ( )
A.正确
B.错误
参考答案
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考题
证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内控制度的内容有( ).A.对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C.严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度,集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责,集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工,,并建立健全档案管理制度,妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料
考题
集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度,主要包括( )。 A.投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历 B.集合资产管理计划存续期间,其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划 C.集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责 D.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
考题
证券公司开展集合资产管理业务,应遵循的内部控制制度有()。A:对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
B:投资主办人员须具有三年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录
C:集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责,集合资产管理计划的清算由结算部门负责
D:同一投资主办人应同时办理资产管理业务和自营业务
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