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高级管理层制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。

A.董事会

B.监事会

C.风险管理委员会

D.合规管理委员会


参考答案

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考题 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会

考题 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会

考题 商业银行高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经监事会审议批准后传达给全体员工。( )此题为判断题(对,错)。

考题 银行高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经监事会审议批准后传达给全体员工。()此题为判断题(对,错)。

考题 (2016年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。A.股东大会 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.合规管理部门

考题 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经( )审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门 B.董事会 C.合规与风险管理委员会 D.股东大会

考题 下列关于董事会应履行的合规管理职责,说法错误的是( )。A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 B.有效管理商业银行的合规风险 C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

考题 下列选项中,关于董事会应履行的合规管理职责,说法错误的是( )。A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 B.有效管理商业银行的合规风险 C.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

考题 下列选项中,属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责的是( )。A.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工 B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决 C.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 D.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性