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依据《证券投资摧金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。
A、刑事处罚
B、行政处罚
C、限制交易
D、调查取证
参考答案
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考题
( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
①发行人
②证券公司
③证券服务机构
④投资者A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③
考题
()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记人诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
①发行人
②证券公司
③证券服务机构
④投资者A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③
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