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依据《证券投资摧金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。

A、刑事处罚

B、行政处罚

C、限制交易

D、调查取证


参考答案

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考题 依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。A.调查取证B.行政处罚C.限制交易D.刑事处罚

考题 根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。A.刑事处罚B.行政处罚C.限制交易D.调查取证

考题 下列( )不属于中国证监会有权采取的监管措施。A.检查 B.调查取证 C.限制交易 D.刑事处罚

考题 依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括( )。 A.刑事处罚 B.行政处罚 C.限制交易 D.调查取证

考题 依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会无权采取的监管措施是( )。A.检查 B.调查取证 C.限制交易 D.刑事处罚

考题 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会对证券公司采取的()。A:刑事处罚B:自律措施C:纪律处分D:监管措施

考题 中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。( )

考题 ( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。 ①发行人 ②证券公司 ③证券服务机构 ④投资者A.①②④ B.①②③④ C.①③④ D.①②③

考题 ()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记人诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。 ①发行人 ②证券公司 ③证券服务机构 ④投资者A.①②④ B.①②③④ C.①③④ D.①②③