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对于新建立业务关系客户,分类机构在与客户建立业务关系后的()个工作日内完成对相关客户的风险评估及客户分类
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案
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考题
某金融机构的客户风险等级分为高、中、低三级,下列哪些做法不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定()。
A.在与客户建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级B.原则上,高风险等级客户的审核期限不得超过半年C.原则上,中风险等级客户的审核期限不得超过两年D.原则上,低风险等级客户的审核期限不得超过四年
考题
对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的( )个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。A.5
B.10
C.15
D.20
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