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中国证监会建议任职机构免除高级管理人员职务的人员,被免职未满2年的人员,基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。( )
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考题
对已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在下列哪些情形下,无须重新核准其任职资格( )?A、在同一保险机构内调任同级高级管理人员职务B、在同一保险机构内调任下级高级管理人员职务C、在同一保险机构内兼任同级高级管理人员职务D、在同一保险机构内兼任上级高级管理人员职务
考题
当高级管理人员有以下( )情形之一的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。 A.高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上 B.最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上 C.擅离职守 D.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项,或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的
考题
以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是()。A:未经中国证监会核准,基金管理公司不得选任高级管理人员,即可以决定代为履行高级管理人员职务的人员,且须报中国证监会备案B:未经中国证监会核准,基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员C:基金行业高级管理人员的选任或者改任,应当报中国证监会核准D:基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会
考题
按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当()时,期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务。A.调整高级管理人员职责分工的
B.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的
C.免除董事职务的
D.对董事给予处分的
考题
期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,向中国证监会相关派出机构报告并提交的材料包括( )。A.免职决定文件
B.相关会议的决议
C.相关的赔偿金数额
D.中国证监会规定的其他材料
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