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日股发行的核准程序包括（ ）。 A．取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请 B．由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门 C．聘请中介机构 D．向香港联交所提出申请

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考题 第 93 题 H股发行的核准程序包括（　　）。A．聘请中介机构B．向香港联交所提出申请C．由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门D．取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
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考题 H股发行必须先取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，才能向中国证监会提出申请。（ ）
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考题 对H股发行进行核准要涉及的部门有（ ）。A．地方政府B．中央政府C．中国证监会D．国家发改委
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考题 为进一步推动企业债券市场发展，扩大发行规模，经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，改革后的环节包括（ ）。 A．先核定规模、后核准发行 B．只核定规模 C．直接核准发行 D．B或C
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考题 在证券发行核准制下，只有（ ）能向中国证监会推荐股票和转债的发行申请人。A．国务院各部委B．各省级政府C．具有主承销商资格的证券经营机构D．具有承销商资格的证券经营机构
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考题 上市公司发行新股的推荐核准程序有（ ）。A．保荐人的推荐B．中国证监会的核准C．保荐人的尽职调查D．新股发行的申请文件E．发行人的申请
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考题 上市公司发行新股的推荐核准程序主承销商自收到中国证监会初审意见后（ ）内，将补充完善的申请文件报至中国证监会。A．10日B．10个工作日C．15日D．15个工作日
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考题 (2017年)发行人在（ ）后到指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织发行路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票。A.中国证监会受理发行申请 B.中国证监会做出核准决定 C.取得中国证监会同意发行的批文 D.初审会形成初审报告
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考题 下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（ ）。 Ⅰ．未经中国证监会或者国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的 Ⅱ．未经中国证监会或者国务院授权部门核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过300人 Ⅲ．采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行 Ⅳ．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
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