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制度管理部门进行制度立项审查的原则不包括：( )
A.必要性
B.合规性
C.协调性
D.体系性
参考答案
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考题
关于制度立项审查，以下说法正确的是( )A.制度立项审查只是形式审查，不进行实质性审查。B.制度管理部门按照合规性、必要性和协调性原则，对制度立项进行审查。C.制度管理部门可以作出准予立项、不予立项、增加立项等审查意见。D.制度管理部门不可以作出不予立项的审查意见。
考题
合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。A.独立性原则
B.客观性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
考题
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进 行事前审查。（）
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