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证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（ ）
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考题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间。（ ）
考题
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。A．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
考题
以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是（ ）。A．公司治理健全，内部控制有效B．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚C．经营证券经纪业务已满5年D．财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上
考题
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。( )
考题
申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（ ）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。 A．1 B．2 C．3 D．4
考题
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）A:董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚B:最近2年各项风险控制指标持续符合规定C:同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资本不低于人民币2亿元D:信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故
考题
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。Ⅰ．经营证券经纪业务已满5年Ⅱ．公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚Ⅲ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ．已建立完善的客户投诉处理机制A:Ⅰ. Ⅳ.
B:Ⅱ. Ⅳ.
C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
考题
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ．经营证券经纪业务已满5年
Ⅱ．公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚
Ⅲ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ．已建立完善的客户投诉处理机制
A、Ⅰ.Ⅳ.
B、Ⅱ.Ⅳ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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