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定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客 户投资的范围,并应当与证券公司的( )相匹配。 A.投资经验 B.公司规模 C.人员素质 D.管理能力


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考题 证券公司定向资产管理业务的研究工作,应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。( )

考题 证券公司定向资产管理业务的研究工作,应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。( )

考题 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并应当与证券公司的( )相匹配.A.投资经验B.公司规模C.人员素质D.管理能力

考题 证券公司建立完善的交易控制体系,应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ( )

考题 证券公司建立完善的交易控制体系,应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ( )

考题 38 . 证券公司定向资产管理业务的研究工作 , 应严格遵守法律 、 行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ( )

考题 期货公司发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求 B.超出《期货公司资产管理业务试点办法》法规规定的投资范围从事资产管理业务 C.风险监管指标不符合规定 D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务

考题 资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定,不得超出前款规定的范围,且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。( )

考题 期货公司发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A. 高级管理人员和业务人员不符合规定要求 B. 超出法规规定的投资范围从事资产管理业务 C. 风险监管指标不符合规定 D. 超出合同约定的投资范围从事资产管理业务