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内控合规部门受理协查后，对于非涉密协查，应通过()向相关部门发送协助提供信息函件?
A.ICCS 系统
B.CCS系统
C.AMLS 系统
D.COMAP 系统
参考答案
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考题
网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中(),可以通过向账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。
A、客户B、账户信息不全C、存在疑问D、评级信息
考题
一级分行及以下机构应建立()的经济责任审计信息归集机制。A.内控合规部门主导、业务主管部门配合B.业务主管部门主导、内控合规部门配合C.内控合规部门和业务主管部门共同主导D.内控合规部门或业务主管部门主导
考题
以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户，应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告，并适当调整此客户洗钱风险等级
考题
关于将关联交易提交内控合规部门审查，下列说法正确的是()：A.交易发起部门有权直接审批该笔交易的，可以不提交内控合规部门审查B.交易发起部门直接报批交易的，应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序C.交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，应会签本级行内控合规部门后报送D.交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门
考题
在内控合规管理信息系统中，下列关于检查计划表述正确的是( )。A.各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划B.内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹C.内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作D.检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作
考题
我行的内控合规部门受理协查后，涉密协查也需通过ICCS系统(内控合规管理信息系统)向相关部门发送协助提供信息函件。()此题为判断题(对，错)。
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