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对于合规风险发生概率,可以通过历史数据的积累、分析,得到每个()对应的违规行为发生概率。
A.合规风险点
B.合规风险事件
C.案件
D.风险事件
参考答案
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考题
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A.合规风险的存在B.合规风险发生的可能性C.合规风险评估结果D.合规风险产生的原因
考题
银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表,这体现合规风险的( )。A.分析
B.识别
C.测试
D.评估
考题
银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表,这体现合规风险的()。
A.分析
B.识别
C.评估
D.测试
考题
合规管理,是指银行有效识别和监控合规风险,主动预防违规行为发生的静态过程。( )
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