网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
关于合规监测，描述错误的是()。
A.合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好
B.合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据
C.合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响
D.合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术
参考答案
更多 “ 关于合规监测，描述错误的是()。A.合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好B.合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据C.合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响D.合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术 ” 相关考题
考题
关于合规检查，描述错误的是()。A.合规检查是合规管理部门的重要职责之一B.合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了C.合规检查是揭示合规隐患的重要手段D.合规检查依据的是内外部规章制度与规定
考题
下列关于合规风险监测与报告，说法错误的是()A.应当综合运用行内各种信息系统实施合规风险监测报告工作B.商业银行合规监测与报告需要董事会、管理层到各级机构、部门及全体员工的共同参与C.合规风险监测报告工作由内控合规部门独立开展D.合规风险监测与报告是商业银行重要的风险管理活动
考题
合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续( )A.追踪已识别的合规风险B.监测残余的合规风险C.识别新的合规风险D.并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
考题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
考题
( )属于合规风险管理的验证阶段。
A.合规风险的监测和测试
B.合规风险的识别和评估
C.合规风险的评估和监测
D.合规风险报告
热门标签
最新试卷