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某证券经营机构在自查过程中发现员工存在违反《细则》的行为,但不涉嫌违反其他规定,根据《细则》规定,证券经营机构应()。
A.在十个工作日内主动将有关情况向证监会报告
B.如情节较轻，未造成不良影响，仅营业机构内部追责
C.移送证券业协会处理
D.在十个工作日内主动将有关情况向证券业协会报告
参考答案
更多 “ 某证券经营机构在自查过程中发现员工存在违反《细则》的行为,但不涉嫌违反其他规定,根据《细则》规定,证券经营机构应()。 A.在十个工作日内主动将有关情况向证监会报告B.如情节较轻，未造成不良影响，仅营业机构内部追责C.移送证券业协会处理D.在十个工作日内主动将有关情况向证券业协会报告 ” 相关考题
考题
证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,有下列()情形之一的,协会应当从重处理。
A.连续或多次违反规定B.产生较大不良影响C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害
考题
证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,有下列()情形之一的,协会可对其从轻或减轻采取自律措施。
A.主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改，落实内部追责的B.配合检查，并如实说明相关违反本细则行为的C.主动采取措施消除、减轻不良影响的D.违规人员身处要职，对其采取自律措施会对公司发展产生不利影响的
考题
证券经营机构违反了《细则》规定,有下列哪些情形,协会应当从重处理?()
A.在协会检查、调查的过程中，提供经修改，有利于机构的文件B.积极有效整改，落实内部追责C.隐匿机构违反《细则》的有关证据D.产生了较大不良影响
考题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问？（）
Ⅰ．最近36个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅲ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分
Ⅳ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
Ⅰ.连续或者多次违反该规定
Ⅱ.违反该规定后及时报告
Ⅲ.涉及金额较大
Ⅳ.曾为公职人员A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
考题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
①连续或者多次违反该规定
②违反该规定后及时报告
③涉及金额较大
④曾为公职人员A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
A: 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B: 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C: 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D: 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
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