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证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中,不得以下列()方式输送不正当利益。
A.向客户提供佣金返还
B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
C.提供工作安排
D.提供股权或提供代持便利
参考答案
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考题
《保险法》规定,保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得有下列行为()。
A、利用开展保险业务为其他机构或者个人牟取不正当利益B、利用保险代理人、保险经纪人或者保险评估机构，从事以虚构保险中介业务或者编造退保等方式套取费用等违法活动C、以捏造、散布虚假事实等方式损害竞争对手的商业信誉，或者以其他不正当竞争行为扰乱保险市场秩序D、泄露在业务活动中知悉的投保人、被保险人的商业秘密
考题
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强()的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。
A.保密信息B.客户信息C.重要信息D.以上所有
考题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法,错误的是()
A．违规从事营利性经营活动B．为他人提供证券咨询服务C．直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益D．以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
考题
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中,应当建立严格的(),不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。
A.内部评估机制B.内部评价机制C.内部管理机制D.内部监督管理机制
考题
下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是（）。
I 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益
II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
考题
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。
①廉洁从业
②向客户输送不正当利益
③谋取不正当利益
④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
下列说法中，错误的是（ ）。A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策.环境保护政策的项目（证券市场投资除外）
B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除
C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
考题
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。
①违反《规定》的相关法律责任
②向客户输送不正当利益
③谋取不正当利益
④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
下列说法中，错误的是（ ）。A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）
B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除
C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
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