网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。 A．信息隔离制度 B．业务隔离制度 C．跨墙管理制度 D．人员隔离制度
参考答案
更多 “ 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。 A．信息隔离制度 B．业务隔离制度 C．跨墙管理制度 D．人员隔离制度 ” 相关考题
考题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有()。A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息
考题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中，正确的是（ ）。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，
应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
考题
下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是（ ）。A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意
B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控
C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息
D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况
考题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是()。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
考题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（ ）。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
热门标签
最新试卷