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自主上市是指企业依法改造为（ ）或依法新组建起（ ），经中国证监会核准，公开发行股票，从而成为上市公司的上市模式。
A．合伙企业
B．合资公司
C．股份有限公司
D．有限责任公司
参考答案
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考题
有关首次公开发行股票并在科创板上市的程序，下列表述正确的有（ ）。
A.经上海证券交易所发行上市审核
B.经上海证券交易所履行发行注册程序
C.经中国证监会发行上市审核
D.经中国证监会履行发行注册程序
考题
自中国证监会核准发行之日起，在主板上市的公司首次公开发行股票的发行人应在( )个月内发行股票；超过时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
A、3
B、5
C、6
D、7
考题
下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有( )。
Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报
Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
下列关于在创业板首次公开发行股票申报和核准程序的表述正确的有（）。A:发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证监会申报B:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议C:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核D:发行人董事会依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
考题
为了保障股票发行核准制的实施，提高首次公开发行股票公司的素质及规范运作的水平，保证从事辅导工作的保荐机构在首次公开发行股票过程中依法履行职责，中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了()。A:《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
B:《首次公开发行股票并上市管理办法》
C:《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》
D:《证券发行上市保荐业务管理办法》
考题
（2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司
B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准
C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司
D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向不特定对象公开发行
考题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（ ）。A.甲股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
B.乙上市公司发行新股
C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市
考题
（2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司
B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准
C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司
D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向社会公众公开发行股票
考题
关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列说法正确的是（）。A、发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力B、中国证监会在收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定C、出现不符合发行条件事项的，中国证监会可以撤回核准决定D、自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请
考题
“上市贷”业务中，以下（）在综合评估企业偿债能力的基础上，可适度给予信用贷款。A、上市后备企业。省级（含直辖市）上市后备企业，北京、上海市可放宽至区级上市后备企业，广东、浙江、江苏、山东四省GDP总量排名省内前6位的地级市可放宽至市级上市后备企业B、与保荐券商签订保荐协议，拟于最近一年内向中国证监会上市申请的企业C、报会企业。最近一年内首次向中国证监会提交上市申请，且中国证监会正式受理但尚未出具正式核准意见的企业D、核准发行企业。中国证监会做出予以核准决定的，且可以提供证监会书面核准文件的企业，包括尚未正式发行股票的企业
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。A甲上市公司拟公开发行公司债券B乙上市公司拟非公开发行公司债券C丙上市公司拟公开增发股票D丁上市公司拟非公开发行股票
考题
多选题下列关于股份有限公司发行股票的说法中，正确的有（ ）。A非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为上市公司B非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行为公开发行C上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准，公开发行新股需要经过核准D非公众公司非公开发行股票的，发行后股东人数不超过200人，不需要经过证监会核准
考题
多选题根据规定，下列各项中，需要获得中国证监会的核准的有（）。A首次公开发行股票B公开发行公司债券C发行国债D上市公司发行新股
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