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多选题
根据证券法律制度的规定,下列关于证券欺诈发行说法正确的是(  )。
A

发行人欺诈发行的,由证券交易所按照业务规则终止其上市交易

B

发行人因欺诈发行给投资者造成损失的,其董事、监事、高级管理人员若不能够证明自己没有过错,则应当与发行人承担连带赔偿责任

C

发行人因欺诈发行给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以先行赔付投资者,然后可再向发行人以及其他连带责任人追偿

D

发行人欺诈发行并上市的,证监会可以责令发行人回购证券,或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券


参考答案

参考解析
解析:
A项,欺诈上市属于证券交易所规定的终止上市情形之一;B项,根据证券法规定,信息披露义务人公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任;发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员,应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外;C项,发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付;先行赔付后,可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。D项,股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券,或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券。
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考题 (2019年)根据证券法律制度的规定,下列关于证券承销的表述中,正确的是( )。 A.采用包销方式销售证券的,承销人可将未售出的证券全部退还发行人 B.采用代销方式销售证券的,承销人应将发行人的证券全部购入 C.证券承销期限可以约定为60日 D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

考题 根据证券法律制度的规定,下列属于证券非公开发行情形的是( )。 A.向不特定对象发行证券 B.向累计超过200人的特定对象发行证券(依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内) C.向累计不超过200人的特定对象发行证券 D.采取公开劝诱方式发行证券

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考题 下列关于证券市场,说法正确的包括()。A、证券市场是证券发行和交易的网络和体系的总和B、是证券发行和交易的场所C、证券市场分为三级D、证券的交易流通市场称为初级或一级市场E、证券的发行市场称为二级市场

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考题 多选题根据证券法律制度的规定。下列属于证券公开发行的情形有(  )。A向不特定对象发行证券B向累计不超过200人的特定对象发行证券C向超过200名核心员工实施员工持股计划发行证券D采用广告方式发行证券

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考题 单选题下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。A 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B 证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构C 证券发行人负责证券发行的主承销工作D 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

考题 单选题根据证券法律制度的规定,下列属于证券非公开发行情形的是( )。A 向不特定对象发行证券B 向累计超过200人的特定对象发行证券C 向累计不超过200人的特定对象发行证券D 采取公开劝诱方式发行证券

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