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单选题
在保险资金委托管理模式下，仍然出现了保险公司租用券商席位，而资金被券商挪用而产生的“汉唐事件”、“闽发事件”，这说明（） ①委托资产仍然面临诸多风险 ②委托人应当对委托资产加强监督 ③该风险属于资本*市场管理体制和运行机制不完善而产生的系统性风险 ④委托人尤其需要注意受托人的结算风险和道德风险
A

①②③

B

①②④

C

②③④

D

①②③④

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考题 网上证券交易对于券商的经营管理模式有什么影响？
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考题 基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用中不包括()。A.担保费B.过户费C.交易佣金D.证管费
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考题 在保险资金委托管理模式下，仍然出现了保险公司租用券商席位，而资金被券商挪用而产生的“汉唐事件”、“闽发事件”，这说明()：①委托资产仍然面临诸多风险;②委托人应当对委托资产加强监督;③该风险属于资本市场管理体制和运行机制不完善而产生的系统性风险;④委托人尤其需要注意受托人的结算风险和道德风险。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④
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考题 保险公司为取得预期利益而垫付保险资金以形成保险资产的经济活动过程被称为（ ）。A．保险资金积累B．保险资金周转C．保险资金循环D．保险资金运用
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考题 某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。A.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金 B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会 C.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资 D.该券商同时为该基金公司代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
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考题 某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。A.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资 B.该券商在销售该基金经理管理基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金投资机会 C.该券商是该基金公司的代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金 D.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金
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考题 属于融资融券业务的有（ ）。 A.投资者之间相互融资 B.券商之间相互拆借资金 C.银行对券商提供证券质押贷款 D.投资者向券商借入某种证券
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考题 单个定向资管业务能否委托某个券商开立多个专用证券账户，能否委托不同的券商开立专用证券账户？
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考题 对主办券商信息披露事前审查理解正确的是（）。A、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查B、主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务C、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查D、主办券商在挂牌公司重大事件发生之前指导挂牌公司信息披露
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考题 为对募集资金专户进行日常监管，（）需要签订监管协议。A、挂牌公司、主办券商、存放募集资金的商业银行B、主办券商、会计师事务所、存放募集资金的商业银行C、挂牌公司、主办券商、律师D、挂牌公司、主办券商、会计师事务所
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考题 下列关于股东代码和券商席位的说法中，正确的是（）A、托管产品为在上交所和深交所交易，各能开立多个股东代码B、产品上线时，股东代码信息由核算人员设置C、托管产品在同一市场交易，可向不同券商租用多个交易席位D、产品上线时，券商席位信息由核算经办人员设置，且需核算主管复核
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考题 农业银行开展的托管及养老金业务的主要品种不包括（）。A、证券投资基金托管B、保险资金托管C、企业年金基金托管D、券商自营资金托管
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考题 集中式B股银证转账投产后，网银通过（）判断客户为集中券商或分散券商A、券商名称B、券商所在省份C、资金账号D、开户行
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考题 有关会计报表附注中关联方关系及交易的披露规定，若某基金租用A券商的席位进行交易，该券商为基金公司股东B券商的控股子公司，该基金在年报中可以不将A券商作为关联方在报表附注中披露。
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考题 在轻资产业务方面，国内大型综合类券商着力于新业务开拓及人才储备，而中小型券商则通过互联网产品加速转型。
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考题 用于深交所的信用证券账户（）。A、只能在一家券商开户B、可以在多家券商开户C、只能在开户的券商使用D、可以在一家券商开户在多家券商使用
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考题 银证通业务其实是在（）之间建立对应关系。A、银行储蓄帐户与券商资金帐户B、银行储蓄帐户与投资者证券帐户C、投资者证券帐户与券商资金帐户
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考题 在保险资金委托管理模式下，仍然出现了保险公司租用券商席位，而资金被券商挪用而产生的“汉唐事件”、“闽发事件”，这说明（） ①委托资产仍然面临诸多风险 ②委托人应当对委托资产加强监督 ③该风险属于资本*市场管理体制和运行机制不完善而产生的系统性风险 ④委托人尤其需要注意受托人的结算风险和道德风险A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④
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考题 主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在（），主办券商应当要求挂牌公司进行更正或补充。A、错误B、遗漏C、误导性陈述D、应当披露而未披露事项
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考题 多选题证券资金第三方存管业务的客户进行银证转账的渠道有（）.A柜台B券商委托电话C券商网络系D客服热线
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考题 单选题下列关于股东代码和券商席位的说法中，正确的是（）A 托管产品为在上交所和深交所交易，各能开立多个股东代码B 产品上线时，股东代码信息由核算人员设置C 托管产品在同一市场交易，可向不同券商租用多个交易席位D 产品上线时，券商席位信息由核算经办人员设置，且需核算主管复核
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考题 单选题第三方存管业务遵循的原则是（）A 券商管证券，银行管资金B 券商管资金，银行管证券C 券商管资金和证券D 银行管资金和证券
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考题 多选题下列关于投资者委托买卖股票的程序，表述正确的有（　）A投资者委托买卖股票，须事先在证券商或证券交易所指定的银行开立资金专户，投资者存入资金专户中的资金利息，由开户证券商或银行转入专户B投资者办理委托买入股票时，须将委托买入所需的款项全额交付给证券商，除非该其委托的证券公司就其买卖的股票提供融资融券服务C投资者办理名册登记后，可向证券商办理委托股票买卖。投资者的委托有效期一般为当日有效D未成年人未经法定监护人的代理或允许，不得办理股票买卖的名册登记和开户
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考题 单选题农业银行开展的托管及养老金业务的主要品种不包括（）。A 证券投资基金托管B 保险资金托管C 企业年金基金托管D 券商自营资金托管
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考题 单选题银证通业务其实是在（）之间建立对应关系。A 银行储蓄帐户与券商资金帐户B 银行储蓄帐户与投资者证券帐户C 投资者证券帐户与券商资金帐户
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考题 单选题当基金发生以下哪些涉及托管人及托管业务的重大事件时，基金托管人需要履行信息披露业务？（　　）Ⅰ．该券商基金托管部负责人变动Ⅱ．该券商基金托管部主要业务人员1年内离职率约为10%Ⅲ．该券商投行业务受到监管部门调查Ⅳ．该券商注册地址变更A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题集中式B股银证转账投产后，网银通过（）判断客户为集中券商或分散券商A券商名称B券商所在省份C资金账号D开户行
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考题 单选题在保险资金委托管理模式下，仍然出现了保险公司租用券商席位，而资金被券商挪用而产生的“汉唐事件”、“闽发事件”，这说明（）。 ①委托资产仍然面临诸多风险； ②委托人应当对委托资产加强监督； ③该风险属于资本*市场管理体制和运行机制不完善而产生的系统性风险； ④委托人尤其需要注意受托人的结算风险和道德风险。A ①②③B ①②④C ②③④D ①②③④
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