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多选题
孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信。为了使吴某相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上,孙某并没有买入期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失。根据该案例,孙某的行为违反了(  )的规定。
A

不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B

不得代理客户从事期货交易

C

不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D

不得为客户提供期货相关信息


参考答案

参考解析
解析:
《期货从业人员管理办法》第十五条规定,期货公司的期货从业人员不得有下列行为:(一)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(三)中国证监会禁止的其他行为。
更多 “多选题孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信。为了使吴某相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上,孙某并没有买入期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失。根据该案例,孙某的行为违反了(  )的规定。A不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B不得代理客户从事期货交易C不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D不得为客户提供期货相关信息” 相关考题
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考题 吴某为某期货公司客户。在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起了诉讼。按照法律规定,吴某最多可能获得的赔偿数额是( )万元。A.8 B.9 C.10 D.11

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考题 于某是A期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好。价格肯定会上涨,吴某不相信。为了使吴某相信,于某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户吴某将其财产交由于某代管买入期货。但事实上,于某并没有买入期货。而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失。根据该案例,于某的行为违反了()的规定。 A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 B.不得代理客户从事期货交易 C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.不得为客户提供期货相关信息

考题 吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某,不久,吴某发现其账户亏损10万元,按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体应为( )。A、期货交易所 B、丁某 C、期货公司 D、营业部经理

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考题 吴某为某期货公司客户。在该期货公司推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿损失。按照法律规定,吴某最多可能获得(  )。A.9万元 B.10万元 C.8万元 D.6万元

考题 吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某,不久,吴某发现其账户亏损10万元,按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体应为( )。A.期货交易所 B.丁某 C.期货公司 D.营业部经理

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考题 孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信。为了使吴某相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上,孙某并没有买入期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失。根据该案例,孙某的行为违反了( )的规定。 A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 B.不得主动与客户交谈 C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.不得为客户提供期货相关信息

考题 吴某为某期货公司客户在营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某,不久,吴某发现其账户亏损10万元,遂向法院提起了诉讼,吴某可以向( )提起诉讼。A.期货公司住所地高级人民法院 B.营业部住所地中级人民法院 C.期货交易所所在地高级人民法院 D.吴某住所地中级人民法院

考题 甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易,吴某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自身以往的交易经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,可能有下跌的风险,于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨。在该案例中,甲期货公司违反的规定有()。A.隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令 B.使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令 C.未将客户交易指令下达到期货交易所 D.以上均不是

考题 吴某为某期货公司客户。在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起了诉讼。按照法律规定,吴某最多可能获得的赔偿数额是( )元。A.8万 B.9万 C.10万 D.11万

考题 孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期土豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信,为了使其相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户将其财产交由孙某代宵买人期货,但事实上孙某并没有买该期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失,根据该案例,孙某的行为违反了( )的规定。 A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 B.不得代理客户从亊期货交易 C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.不得为客户提供期货相关信息

考题 吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经理推荐下, 将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏损10万元, 遂向法院提起诉讼。吴某可以向( )提起诉讼。A. 期货交易所住所地高级人民法院 B. 期货公司住所地高级人民法院 C. 营业部住所地中级人民法院 D. 吴某住所地中级人民法院

考题 吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某,不久,吴某发现其账户亏损10万元,遂向法院提起了诉讼,吴某可以向( )提起诉讼。A. 期货公司住所地高级人民法院 B. 营业部住所地中级人民法院 C. 期货交易所所在地高级人民法院 D. 吴某住所地中级人民法院

考题 连日来,大豆交易活跃,持仓不断增加,多空双方严重对峙,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时,吴某借机出去给其好友投资者张某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料大豆价格将会大跌。张某得知消息,立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上,期货交易所公布风险控制措施,第二天大豆期货价格果然暴跌,张某平仓获利8万元。在该案例中, 吴某违犯了哪条规定?( )A.《期货交易管理条例》第七十二条 B.《期货交易管理条例》第八十二条 C.《期货交易管理条例》第七十条 D.《期货交易管理条例》第八十三条

考题 吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。 按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体应为(  )。 查看材料A.丁某 B.营业部经理 C.期货交易所 D.期货公司

考题 甲房地产经纪公司(以下简称甲公司)是一家知名的房地产经纪机构,吴某是甲公司的房地产经纪人。业主孙某委托甲公司以孙某名义销售自己的一处房产。吴某与孙某进行洽谈,最终甲公司同意为孙某销售其房产。随后,甲公司在一家报纸上刊登了有关孙某房产信息的广告。不久,刘某来到了甲公司要求购买孙某的房产,吴某接待了他。经过谈判,刘某和孙某在三天后签订了房屋买卖合同。 吴某在接待刘某时,正确的做法为( )。A.为客户刘某着想,向刘某承诺可以帮助把房价压低一些 B.了解刘某的购房要求,并进行详细记录 C.在刘某希望看房时,吴某要求刘某按公司规定交500元“看房费” D.如果刘某没有提出看房的要求,吴某可以不带刘某去看房

考题 吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。 下列说法中,正确的是()。A、任期未到,不能免除吴某的职务B、以上理由不足以让董事会免除吴某的职务C、可以免除吴某的职务,但需要提前通知本人D、可以免除吴某的职务,无需提前通知本人,届时履行告知义务即可

考题 吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是()A、9万元B、10万元C、8万元D、6万元

考题 单选题吴某(女)16岁,父母去世后无其他近亲,吴某的舅舅孙某(50岁,离异,有一个19岁的儿子)提出愿将吴某收养。孙某咨询律师收养是否合法,律师的下列哪一项答复是正确的?(  )[2008年真题]A 吴某已满16岁,不能再被收养B 孙某与吴某年龄相差未超过40岁,不能收养吴某C 孙某已有子女,不能收养吴某D 孙某可以收养吴某

考题 单选题吴某(女)16岁,父母去世后无其他近亲,吴某的舅舅孙某(50岁,离异,有一个19岁的儿子)提出愿将吴某收养。孙某咨询律师收养是否合法,律师的下列哪一项答复是正确的?()A 吴某已满16岁,不能再被收养B 孙某与吴某年龄相差未超过40岁,不能收养吴某C 孙某已有子女,不能收养吴某D 孙某可以收养吴某

考题 多选题吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是()A9万元B10万元C8万元D6万元

考题 多选题吴某为某期货公司客户。在该期货公司推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿损失。按照法律规定,吴某不可能获得的赔偿数额是()。A10万元B9万元C8万元D6万元