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单选题
证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于（ ）年。
A
5
B
10
C
15
D
20
参考答案
参考解析
解析：
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第六十八条规定，证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年。相关资料包括但不限于以下内容：（一）评级业务委托书；（二）评级业务相关收费凭证；（三）委托方和评级对象及相关中介机构提供的原始资料和补充资料；（四）尽职调查工作底稿；（五）评级报告，包括报告初稿、各级审核意见稿和定稿；（六）信用评级委员会的会议记录和表决情况；（七）跟踪评级报告和资料（如有）；（八）证券评级机构年度报告；（九）其他出具评级报告相关的文件或证券评级机构认为有必要保留的文件。
《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第六十八条规定，证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年。相关资料包括但不限于以下内容：（一）评级业务委托书；（二）评级业务相关收费凭证；（三）委托方和评级对象及相关中介机构提供的原始资料和补充资料；（四）尽职调查工作底稿；（五）评级报告，包括报告初稿、各级审核意见稿和定稿；（六）信用评级委员会的会议记录和表决情况；（七）跟踪评级报告和资料（如有）；（八）证券评级机构年度报告；（九）其他出具评级报告相关的文件或证券评级机构认为有必要保留的文件。
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考题
精神障碍患者的病历资料应保管A．病历资料保存期限不得少于10年B．病历资料保存期限不得少于20年C．病历资料保存期限不得少于25年D．病历资料保存期限不得少于30年E．病历资料保存期限不得少于40年
考题
精神障碍患者的病历资料应保管A、病历资料保存期限不得少于10年B、病历资料保存期限不得少于20年C、病历资料保存期限不得少于30年D、病历资料保存期限不得少于30年E、病历资料保存期限不得少于40年
考题
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（）。
Ⅰ．首次评级时，评级项目组成评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日
Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请
Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告
Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告
Ⅴ．证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据《证券资信评级机构执业行为准则》，不正确的是（）。A、委托人全额支付本次评级费用之后，证券评级机构方可启动评级程序，证券评级机构应根据有关规定，将信用评级委托及收费证明文件向协会备案
B、证券评级机构及其评级从业人员在对结构性金融产品进行评级之前或评级过程中，不得对受评结构性金融产品的设计提供咨询服务或建议
C、评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定，参会评审委员不得少于7人
D、证券评级机构对同一评级对象进行跟踪评级，采用一致的评级方法、模型与程序
E、证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员,并根据评级项目特点组成项目组
考题
单选题证券期货经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（ ）。A
5年B
10年C
20年D
30年
考题
单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告Ⅴ．证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年A
Ⅱ、ⅢB
Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定，上述资料的保存期限（）。A
不得少于5年B
不得少于10年C
不得少于15年D
不得少于20年
考题
多选题评级项目组根据证券评级业务需要，按照评级对象的类型和特征应当收集的资料包括（ ）。A宏观经济、区域经济和行业资料B评级对象为一般主体时，相关基础资料、生产经营和财务资料C评级对象为非固定收益类产品时，还应当包括发行方案、募集资金用途、偿债保障措施安排以及偿债计划等D评级对象具有增信措施的，应当包括增信方案、担保方相关资料或抵质押资产的相关资料等
考题
单选题承销商应当保留（ ）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。Ⅰ．披露Ⅱ．推介Ⅲ．定价Ⅳ．配售A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于尽职调查的相关要求，下列说法错误的是（ ）。A
尽职调查工作中，评级项目组不得授意或协同评级对象及其他利益相关方假造或隐瞒对评级结果产生重大影响的资料B
未经委托方同意，在任何情形下证券评级机构及其相关工作人员都不得泄漏有关评级资料和信息C
尽职调查工作中，证券评级机构应当采取措施避免利益冲突，证券评级机构股东不得兼任评级总监D
证券评级机构应当建立客户意见反馈制度和评级项目组尽职调查工作评价机制
考题
多选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》相关规定，下列说法正确的有（ ）。A证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全防火墙制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立B证券评级机构应当采用有效的统计方法，对评级结果的准确性和稳定性进行验证，并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告C证券评级机构应当建立复评制度，受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的，可以申请复评2次D证券评级机构建立的业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年
考题
单选题根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如：推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留（ ）年并存档备查，如实、全面反映询价、定价和配售过程。[2016年7月真题]A
二B
三C
五D
七
考题
单选题精神障碍患者的病历资料应保管（）A
病历资料保存期限不得少于10年B
病历资料保存期限不得少于20年C
病历资料保存期限不得少于30年D
病历资料保存期限不得少于30年E
病历资料保存期限不得少于40年
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