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单选题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。
A
30万元以上60万元以下
B
3万元以上30万元以下
C
违法所得1倍以上5倍以下
D
违法所得1倍以上10倍以下
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。A 30万元以上60万元以下B 3万元以上30万元以下C 违法所得1倍以上5倍以下D 违法所得1倍以上10倍以下” 相关考题
考题
依据我国《保险法》，未经批准擅自变更保险公司的名称、章程、注册资本、公司或者分支机构的营业场所等事项的，由保险监督管理机构()A.责令改正，并处以1万元以上10万元以下的罚款B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C.没收违法所得，责令停止新业务D.责令退还收取的保险费，没收违法所得
考题
银行业金融机构有()情形之一的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。
A、未经批准设立分支机构的B、未经批准变更、终止的C、违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的D、违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的
考题
下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准
考题
根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是（ ）。A.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集，超过3个月的，应当向国务院证券监督管理机构备案
C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金
考题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（ ）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。?A：市场禁入
B：予以取缔
C：进行训诫
D：通报批评
考题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
考题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
考题
下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（ ）。。A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册
B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金
C.向特定对象募集资金累计超过100人
D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管
考题
违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（ ），并处3万元以上30万元以下罚款。A.给予警告
B.责令改正
C.禁入市场
D.通报批评
考题
(2019年)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。A.市场禁入
B.予以取缔
C.进行训诫
D.通报批评
考题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构( )或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。A.市场禁入
B.予以取缔
C.进行训诫
D.通报批评
考题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处（）万元以上（）万元以下罚款。A、3；30B、10；30C、3；100D、10；100
考题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。A、1；3B、1；5C、1；10D、2；10
考题
违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，有关处罚措施有（）。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于公开募集基金的说法中，错误的是（ ）。A
公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册B
未经注册，不得公开或者变相公开募集基金C
公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形D
公开募集基金应当由证券监督管理机构管理，基金托管人托管
考题
单选题根据《证券法》的规定，非法开设证券交易场所的，由______予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由______予以取缔。（ ）A
县级以上人民政府；证券监督管理机构B
证券监督管理机构；县级以上人民政府C
证券监督管理机构；证券交易所D
证券交易所；证券监督管理机构
考题
单选题违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，有关处罚措施有（）。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是（ ）。A
公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任B
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集，超过6个月的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请C
基金募集期限自基金份额发售之日起计算D
公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金
考题
单选题根据《证券法》的规定，非法开设证券交易场所的，由______予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由______予以取缔。（ ）A
县级以上人民政府；国务院证券监督管理机构B
证券监督管理机构；县级以上人民政府C
证券监督管理机构；证券交易所D
证券交易所；国务院证券监督管理机构
考题
单选题违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理，由国务院证券监督管理机构（ ），并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。[2016年7月真题]Ⅰ．予以取缔Ⅱ．责令改正Ⅲ．没收违法所得Ⅳ．通报批评A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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