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单选题
某上市公司进行公开增发,以下说法正确的是()。
Ⅰ 主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
Ⅱ 主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致
Ⅲ 可以部分向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行公告中披露
Ⅳ 可以全部向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行公告中披露
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析:
选项Ⅲ、Ⅳ正确,《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第19条规定,上市公司向原股东配售股票(以下简称配股),应当向股权登记日登记在册的股东配售,且配售比例应当相同。上市公司向不特定对象公开募集股份(以下简称增发)或者发行可转换公司债券,可以全部或者部分向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行公告中披露。 选项Ⅰ、Ⅱ正确,《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第20条规定,上市公司增发或者发行可转换公司债券,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例,对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准。主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致。
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考题
第 74 题 国内可转换公司债券的发行方式主要有( )。A.全部网上定价发行B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合C.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网下向机构投资者配售D.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
考题
第 75 题 关于上市公司发行可转换公司债券的配售安排,正确的有( )。A.主承销商可以对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售B.主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准C.主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致D.要求以不超过50%的比例向原股东优先配售
考题
下列属于询价增发、比例配售的注意事项的有( )。 A.刊登的招股意向书、发行公告中应注明本次增发具体日程安排及停牌日期 B.向原股东配售应明确股权登记日,原股东放弃以及未获配售的股份纳入剩 余部分对投资者公开发行 C.上市公司增发股票,可以全部或者部分向原股东优先配售,优先配售比例 应当在发行公告中披露 D.公开增发期间公司股票连续停牌
考题
国内可转换公司债券的发行方式主要有( )。A.全部网上定价发行B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合C.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网下向机构投资者配售D.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
考题
上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售,但不能全部向原股东优先配售。()
考题
下列关于上市公司公开发行股票的说法正确的有( )。
Ⅰ.发行价格可以为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价
Ⅱ.可以全部或部分向原股东优先配售
Ⅲ.可以对网下配售机构投资者进行分类,同一类别的投资者可以设定不同的配售比例
Ⅳ.利润分配方案已经股东大会审议通过,可待发行完成后实施A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
某上市公司进行公开增发股票,以下说法正确的有( )。
Ⅰ.主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
Ⅱ.主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致
Ⅲ.可以部分向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行公告中披露
Ⅳ.可以全部向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行公告中披露A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于上市公司公开发行股票的说法正确的有( )。
Ⅰ.发行价格可以为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价
Ⅱ.可以全部或部分向原股东优先配售
Ⅲ.可以对网下配售机构投资者进行分类,同一类别的投资者可以设定不同的配售比例
Ⅳ.利润分配方案已经股东大会审议通过,可待发行完成后实施
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》,下列说法正确的是( )。A.原股东参与优先配售后,余额部分用于网上、网下申购,原股东除可参与优先配售外,也可参与优先配售后的余额申购
B.上市公司发行可转债,可以部分向原持有公司股票的股东优先配售,但不能全部向原持有公司股票的股东优先配售,优先配售比例应当在发行方案中披露
C.参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向,证券公司可以接受投资者的全权委托代其进行申购
D.可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况,按照网上发行中签率不低于网下配售比例的原则确定最终的网上和网下发行数量
E.投资者在进行可转债网上申购时须缴付申购资金
考题
国内可转换公司债券的发行方式有()。A:部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网上定价发行B:网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合C:部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式D:全部网上定价发行
考题
国内可转换公司债券的发行方式主要有( )。A:全部网上定价发行
B:网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C:部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网下向机构投资者配售
D:部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式。
考题
单选题下列关于上市公司公开发行股票的说法正确的有( )。Ⅰ.发行价格可以为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价Ⅱ.可以全部或部分向原股东优先配售Ⅲ.可以对网下配售机构投资者进行分类,同一类别的投资者可以设定不同的配售比例Ⅳ.利润分配方案已经股东大会审议通过,可待发行完成后实施A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某上市公司进行公开增发股票,以下说法正确的有()。 Ⅰ主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例 Ⅱ主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致 Ⅲ可以部分向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行公告中披露 Ⅳ可以全部向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行公告中披露A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》,以下说法正确的是( )。[2018年9月真题]A
可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况,按照网上发行中签率不低于网下配售比例的原则确定最终的网上和网下发行数量B
上市公司发行可转债,可以部分向原持有公司股票的股东优先配售,但不能全部向原持有公司股票的股东优先配售,优先配售比例应当在发行方案中披露C
原股东参与优先配售后,余额部分用于网上、网下申购;原股东除可参与优先配售外,也可参与优先配售后的余额申购D
参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向,证券公司可以接受投资者的全权委托代其进行申购E
投资者在进行可转债网上申购时需缴付申购资金
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