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单选题
根据《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》规定，各单位应对通过实地查访、回访客户等各种措施获知的客户财务状况、经营状况、投资目的、投资偏好、风险承受水平等客户信息保密。可采取以下两种的保密措施：（）。
A
采取有效控制手段确保涉及客户身份和交易信息凭证及其他业务资料的安全流转及保存
B
采取有效技术手段确保客户信息及交易电子数据的安全
C
指定专人进行客户尽职调查工作及限制客户资料查询权限
D
移交专门保管档案的库房
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考题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，如需重新识别客户身份，可采取的措施有( )A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件B.回访客户C.实地查访D.向公安、工商行政管理等部门核实
考题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在重新识别客户身份时，可以采取的措施是（）A、回访客户或实地查访B、向公安、工商行政管理等部门核实C、要求客户提供公证机关出具的证明书D、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
考题
《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》规定，各单位反洗钱工作办公室应对本机构及辖属机构反洗钱保密工作的执行情况实施（）的监督检查，以保证各项保密措施能执行到位，取得实效。A、定期B、不定期C、定期或不定期D、专项
考题
根据《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》规定，各单位应对通过实地查访、回访客户等各种措施获知的客户财务状况、经营状况、投资目的、投资偏好、风险承受水平等客户信息保密。可采取以下两种的保密措施：（）。A、采取有效控制手段确保涉及客户身份和交易信息凭证及其他业务资料的安全流转及保存B、采取有效技术手段确保客户信息及交易电子数据的安全C、指定专人进行客户尽职调查工作及限制客户资料查询权限D、移交专门保管档案的库房
考题
《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，除在工作中必须接触客户身份资料及交易记录的工作人员外，其他未经授权人员不得（）客户身份资料和交易信息。A、取得和使用B、取得C、使用D、审核
考题
《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，需要调阅或查询反洗钱工作档案的，应按内部规定办理调阅审批及登记程序，不得在没有得到批准的情况下复印、拍照、拷贝（）。A、工作档案B、客户身份识别资料C、反洗钱工作档案D、联网核查记录
考题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，如需重新识别客户身份，可采取的措施有（）A、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件B、回访客户C、实地查访D、向公安、工商行政管理等部门核实
考题
单选题《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，需要调阅或查询反洗钱工作档案的，应按内部规定办理调阅审批及登记程序，不得在没有得到批准的情况下复印、拍照、拷贝（）。A
工作档案B
客户身份识别资料C
反洗钱工作档案D
联网核查记录
考题
单选题《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，除在工作中必须接触客户身份资料及交易记录的工作人员外，其他未经授权人员不得（）客户身份资料和交易信息。A
取得和使用B
取得C
使用D
审核
考题
单选题《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》规定，各单位反洗钱工作办公室应对本机构及辖属机构反洗钱保密工作的执行情况实施（）的监督检查，以保证各项保密措施能执行到位，取得实效。A
定期B
不定期C
定期或不定期D
专项
考题
多选题根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在重新识别客户身份时，可以采取的措施是（）A回访客户或实地查访B向公安、工商行政管理等部门核实C要求客户提供公证机关出具的证明书D要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
考题
单选题《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，采取有效控制手段确保涉及客户身份和交易信息凭证及其他业务资料的安全流转及（）。A
保存B
销毁C
储存D
保值
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