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单选题
关于上海市场首次公开发行股票网上发行的具体操作及监管要求，下列说法不正确的是（）。
A
T-1日，中国结算上海分公司将纳入投资者市值计算的证券账户T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值及T-2日账户组对应关系数据发给上交所
B
上交所将于T日盘后向证券公司发送配号结果数据，各证券公司营业部应于T+1日向投资者发布配号结果
C
T+3日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购
D
T+1日，主承销商公布中签率
参考答案
参考解析
解析：
C项，《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》第26条规定，T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购。结算参与人应于T+3日15：00前，将其放弃认购部分向中国结算上海分公司申报。中国结算上海分公司于T+3日15：00～16：00，根据结算参与人申报的放弃认购数据，计算各结算参与人实际应缴纳的新股认购资金。
更多 “单选题关于上海市场首次公开发行股票网上发行的具体操作及监管要求，下列说法不正确的是（）。A T-1日，中国结算上海分公司将纳入投资者市值计算的证券账户T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值及T-2日账户组对应关系数据发给上交所B 上交所将于T日盘后向证券公司发送配号结果数据，各证券公司营业部应于T+1日向投资者发布配号结果C T+3日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购D T+1日，主承销商公布中签率” 相关考题
考题
下列关于股票发行方式的说法，正确的是( )。A．发行人及其主承销商应在网下配售的同时对机构投资者进行网上发行B．上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式C．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在2亿股以上的，可以向战略投资者配售股票D．我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
考题
申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
考题
首次公开发行股票申请文件的要求申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》C．《首次公开发行股票辅导工作办法》D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
考题
下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是()。A:发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
B:首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购
C:首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
D:首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
考题
下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
Ⅱ．网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%
Ⅲ．网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30%
Ⅳ．网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%
Ⅴ．网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》
B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一首次公开发行股票并上 市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号一首次公开发行股票并上 市申请文件》
考题
申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。A:《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》C:《首次公开发行股票辅导工作办法》D:《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
考题
为了保障股票发行核准制的实施，提高首次公开发行股票公司的素质及规范运作的水平，保证从事辅导工作的保荐机构在首次公开发行股票过程中依法履行职责，中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了()。A:《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
B:《首次公开发行股票并上市管理办法》
C:《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》
D:《证券发行上市保荐业务管理办法》
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述中，正确的有（ ）。
A.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
B.首次公开发行股票采用向网下投资者询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
C.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同
D.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时，无须缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与
考题
关于网上、网下投资者的要求，下列说法正确的是（）。A、首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金B、投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与C、网下和网上投资者获得配售后，无需缴付认购资金D、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，3个月内不得参与新股申购
考题
根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（）。A、首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格B、公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家C、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行D、网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者
考题
单选题申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。A
《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》B
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》C
《首次公开发行股票辅导工作办法》D
《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
考题
单选题下列关于首次公开发行股票发行及配售的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅱ．首次公开发行股票采用直接定价方式的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%Ⅲ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露Ⅳ．网下发行股票比例应当包含向战略投资者配售部分A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于上海市场首次公开发行股票网上发行的具体操作及监管要求，下列说法不正确的是()。A
T-1日，中国结算上海分公司将纳入投资者市值计算的证券账户T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值及T-2 日账户组对应关系数据发给上交所B
上交所将于T日盘后向证券公司发送配号结果数据，各证券公司营业部应于T+1日向投资者发布配号结果C
T+3日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购D
T+1日，主承销商公布中签率
考题
单选题下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%Ⅱ.首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅲ.首次公开发行股票网上投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行Ⅳ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（ ）。A
网上发行应当早于网下发行B
网下投资者在申购时需缴付申购资金C
网上投资者在申购时需缴付申购资金D
投资者不得同时参与网上或者网下发行
考题
单选题关于股票公开发行的方式，下列表述不正确的是（ ）。A
网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的80%时，可以中止发行B
投资者应自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与C
首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售D
首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
考题
单选题下列关于首次公开发行股票的说法，错误的是（ ）。A
首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行B
投资者应当自行选择参与网下或网上发行，也可以同时参与C
网下和网上投资者在申购时无须缴付申购资金D
采用询价方式且无老股转让计划的，发行人和主承销商可以通过网下询价确定发行价格或发行价格区间
考题
单选题根据法律规定，下列关于股票公开发行方式的论述，错误的是( )。A
首次公开发行股票，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售B
首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购C
首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，投资者应自行选择参与网下、网上发行或同时参与D
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购
考题
单选题下列关于首次公开发行股票采用直接定价方式的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以采用直接定价方式Ⅱ．不进行网下询价和配售，全部向网上投资者发行Ⅲ．首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金Ⅳ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足首次公开发行数量的70%时，可以中止发行Ⅴ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
不定项题关于首次公开发行股票的网下发行和网上发行，下列说法不正确的是（ ）。A首次公开发行股票，网下发行与网上发行要分别进行B网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份C首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售D网上投资者申购时仅公告发行价格区间、未确定发行价格的，主承销商应当安排投资者按价格区问下限申购
考题
单选题下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有()。
Ⅰ 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
Ⅱ 网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％
Ⅲ 网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30％
Ⅳ 网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％ Ⅴ 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅳ、ⅤC
Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
单选题下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（）。A
发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%B
首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份C
首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制D
首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
考题
单选题根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票中止发行的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．首次公开发行股票4亿股，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为10家，应当中止发行Ⅱ．网下和网上投资者缴款认购的新股数量合计达到本次公开发行数量的60%，可以中止发行Ⅲ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量，应当中止发行Ⅳ．首次公开发行股票的发行人和主承销商可以自主约定中止发行的情形A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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