网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
（）的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
A
合规检查
B
合规审核
C
合规培训
D
合规投诉处理
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题（）的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。A 合规检查B 合规审核C 合规培训D 合规投诉处理” 相关考题
考题
对基金管理人的概念认识错误的是()。A.设立基础金管理公司必须经国务院批准B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益
考题
对基金管理人的概念认识错误的是（ ）。A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
考题
关于基金管理人，下列说法正确的是( )。A.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构B.基金管理人由基金管理公司担任C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立D.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
考题
中国证监会颁布了（ ）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》A.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。
Ⅰ.重大关联交易的执行情况
Ⅱ.公司是否独立运作
Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
对基金管理人的概念理解正确的是()。A:主要业务是发起设立基金和管理基金
B:由依法设立的基金管理公司担任
C:基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D:基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位
考题
股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（ ）。
Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
管理人内部控制包括（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
Ⅱ．授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终
Ⅲ．股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
Ⅳ．股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
某投资管理公司因管理失误未在规定期限内备案首只私募基金而被注销基金管理人登记，该公司管理层对注销的后果进行讨论，该公司的说法正确的是()。A.基金管理人登记被注销后纳入黑名单无法在从事股权投资管理业务
B.基金管理人登记被注销不会影响公司的股权投资管理业务
C.基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何的业务
D.公司如果有真实股权投资基金业务的，可以再次申请基金管理人登记
考题
西方金融机构投资于股权投资基金的主要方式是（ ）。A.自己出资，以子公司的形式进行并购投资业务
B.作为投资者参与专业基金管理人发起设立的股权投资基金
C.自己出资，以子公司的形式进行创业投资业务
D.作为基金管理人发起成立基金，直接参与股权投资
考题
中国证监会发布的（），旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》B、《基金管理公司内部控制指导意见》C、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D、《基金管理公司公平交易制度指导意见》
考题
基金管理公司因管理失误未在规定期内备案首支私募基金被注销基金管理人登记，对公司管理层的说法正确的是（）。A、基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何业务B、基金管理人登记被注销不会影响公司的股权管理业务C、公司如果有真实股权投资基金业务的，可以再次申请基金管理人登记D、基金管理人登记被注销后会列入黑名单无法从事股权投资管理业务
考题
单选题股权投资基金一般在投资后管理，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是（ ）。A
基金托管人B
中国证监会C
基金管理人D
基金公司
考题
单选题有关基金公司投资管理业务的表述错误的是（ ）。[2016年12月真题]A
投资管理部门体现着基金公司的核心竞争力B
投资者会根据基金公司以往的收益情况选择基金管理人C
基金公司的主要利润来源是所管理产品的投资收益D
投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务
考题
单选题基金管理公司因管理失误未在规定期内备案首支私募基金被注销基金管理人登记，对公司管理层的说法正确的是（）。A
基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何业务B
基金管理人登记被注销不会影响公司的股权管理业务C
公司如果有真实股权投资基金业务的，可以再次申请基金管理人登记D
基金管理人登记被注销后会列入黑名单无法从事股权投资管理业务
考题
单选题有关基金公司投资管理业务的表述错误的是（ ）。A
投资管理部门体现着基金公司的核心竞争力B
投资者会根据基金公司以往的收益情况选择基金管理人C
基金公司的主要利润来源是所管理产品的投资收益D
投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务
考题
单选题股权投资基金在投资后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是（ ）。A
出资人B
托管人C
管理人D
监督与自律机构
热门标签
最新试卷