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多选题
根据《外资参股证券公司设立规则》的规定,设立外资参股证券公司应当符合的条件有( )。
A
按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于50人
B
注册资本符合《证券法》的规定
C
有符合要求的营业场所和合格的业务设施
D
境外股东可以以实物出资
参考答案
参考解析
解析:
ABC三项,《外资参股证券公司设立规则》第六条规定,外资参股证券公司应当符合下列条件:(一)注册资本符合《证券法》的规定;(二)股东具备本规则规定的资格条件,其出资比例、出资方式符合本规则的规定;(三)按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人,并有必要的会计、法律和计算机专业人员;(四)有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度,有适当的内部控制技术系统;(五)有符合要求的营业场所和合格的业务设施;(六)中国证监会规定的其他审慎性条件。D项,第九条规定,境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资;境外股东应当以自由兑换货币出资。
ABC三项,《外资参股证券公司设立规则》第六条规定,外资参股证券公司应当符合下列条件:(一)注册资本符合《证券法》的规定;(二)股东具备本规则规定的资格条件,其出资比例、出资方式符合本规则的规定;(三)按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人,并有必要的会计、法律和计算机专业人员;(四)有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度,有适当的内部控制技术系统;(五)有符合要求的营业场所和合格的业务设施;(六)中国证监会规定的其他审慎性条件。D项,第九条规定,境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资;境外股东应当以自由兑换货币出资。
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考题
中国证监会发布了《外资参股基金管理公司设立规则》和《外资参股证券公司设立规则》。2002年11月3~7日的短短5天内,中国证监会等部门连续出台了 《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》等政策法规。( )
考题
2002年l2月,依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司( )获中国证监批准正式成立。A.华欧国际证券有限公司B.中国国际金融有限公司C.海富通证券公司D.湘财证券
考题
根据中国证监会的相关规定,外资参股证券公司的情形包括( )A:境外股东依法受让内资证券公司股权B:境内股东依法认购内资证券公司股权C:境外股东共同出资设立证券公司D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司
考题
下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中,不正确的是()。A、具有完善的内部控制制度B、具有良好的声誉和经营业绩C、持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚D、境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
考题
多选题根据《外资参股证券公司设立规则》,外资参股证券公司经营的业务包括( )。A股票(包括人民币普通股、外资股)和债券(包括政府债券、公司债券)的承销与保荐B外资股的经纪C债券(包括政府债券、公司债券)的经纪和自营D中国银监会批准的其他业务
考题
多选题加入WTO以后,我国出台和完善的规范外商资本运营的法规有( )。A《外资参股证券公司设立规则》B《外资参股基金管理公司设立规则》C《关于向外商转让上市公司国有股和法人股的通知》D《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》E《外商投资产业指导目录》
考题
单选题根据《外资参股证券公司设立规则》,单个境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过______;全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过______。( )A
20%;25%B
25%;30%C
30%;35%D
35%;40%
考题
单选题根据《外资参股证券公司设立规则》,下列关于外资参股证券公司的说法中,错误的是( )。A
外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司以及境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权,内资证券公司依法变更的证券公司B
外资参股证券公司的境内股东,应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件C
外资参股证券公司的境内股东,应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的,不在此限D
境内股东不可用现金、经营中必需的实物出资;境外股东应当以自由兑换货币出资
考题
单选题下列关于外资参股证券公司境内股东的说法,正确的有( )。①应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件②应当有3名是内资证券公司③可以用现金、经营中必需的实物出资④境内股东只能以现金出资A
①②B
①③C
①②④D
①②③④
考题
单选题根据《外资参股证券公司设立规则》,外资参股证券公司的境外股东,应当具备的条件不包括( )。A
所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系B
在所在国家或者地区合法成立,至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构;境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权C
持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚D
近5年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求
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