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单选题
我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，由（）为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障。
A
中国证券投资者保护基金
B
中国证监会及其派出机构
C
证券交易所
D
中国证券业协会
参考答案
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考题
下列关于制定《证券公司风险处置条例》的基本原则的说法，错误的有( )。A．保护投资者合法权益和社会公共利益B．化解证券市场风险，促进证券公司健康发展C．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人D．细化落实《证券法》，完善证券公司市场退出法律制度
考题
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括( )。A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C．细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
考题
证券投资者保护基金公司的职责有（ ）。
A.筹集、管理和运作资金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
考题
《证券公司监督管理条例》以（ ）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
①保护投资者利益
②公司持续经营
③防范证券公司风险
④配合监管检查?A：①②③
B：①③
C：①②③④
D：②④
考题
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下职责（ ）。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
考题
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。
①证券经纪业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券公司内部审计业务
⑤融资融券业务A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
考题
《证券公司监督管理条例》以( )为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
Ⅰ.保护投资者利益
Ⅱ.公司持续经营
Ⅲ.防范证券公司风险
Ⅳ.配合监管检查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
考题
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。
①证券经纪业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券公司内部审计业务
⑤融资融券业务A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
考题
证券投资者保护基金是根据( )募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。 A.《证券法》
B.《证券交易所管理办法》
C.《证券投资者保护基金管理办法》
D.《证券登记结算管理办法》
考题
(2019年)《证券公司监督管理条例》以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
Ⅰ.保护投资者利益
Ⅱ.公司持续经营
Ⅲ.防范证券公司风险
Ⅳ.配合监管检查A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
考题
(2019年)证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。A.《证券法》
B.《证券交易所管理办法》
C.《证券投资者保护基金管理办法》
D.《证券登记结算管理办法》
考题
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则有（） Ⅰ.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，保证证券业健康发展 Ⅱ.保护投资者合法权益和社会公众利益，维护社会稳定 Ⅲ.细化、落实《证券法》和《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度 Ⅳ.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C、细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
考题
我国证券市场监管的主要任务（）A、致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务B、形成证券市场的法制秩序C、追求自律规范的市场秩序D、优先保护投资者利益
考题
当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管处置建议。A、证券公司B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国证监会
考题
我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，由（）为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障。A、中国证券投资者保护基金B、中国证监会及其派出机构C、证券交易所D、中国证券业协会
考题
证券投资者保护基金公司的职责有（）。A、筹集、管理和运作资金B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
考题
单选题我国证券市场监管的主要任务（）A
致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务B
形成证券市场的法制秩序C
追求自律规范的市场秩序D
优先保护投资者利益
考题
单选题证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置（ ）时用于保护证券投资者利益的资金。[2018年9月真题]A
证券市场系统风险B
上市公司风险C
证券公司风险D
证券投资风险
考题
单选题当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管、处置建议。A
证券公司B
中国证券业协会C
证券交易所D
中国证监会
考题
单选题证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置（ ）用于保护证券投资者利益的资金。A
证券市场系统风险B
上市公司风险C
证券公司风险D
证券投资风险
考题
单选题按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有()。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制A
①②③B
①③④C
②③④D
①②③④
考题
判断题我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，由中国证券业协会执行集中统一的证券市场行政监督管理职能。（）A
对B
错
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