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多选题
商业银行代保管业务内部风险控制要点有___。
A

柜台未出租保管箱的正钥匙要专人保管;

B

负责保管钥匙(备用锁)人员可以兼任管库员;

C

柜台经办员将两把开箱钥匙交给租用人或其指定的被授权人时,要当着租用人的面拆封;

D

柜台经办人员、管库员要严格审核租用人或其指定的被授权人的开箱凭证及有关身份证件的真实有效性;

E

营业柜台经办人员每日营业终了登记各类分户账合并与会计核对相符


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考题 代保管业务经营风险即操作风险,主要是商业银行内部控制系统不完善而导致的风险,是代保管业务管理制度不完善或工作人员未严格遵守规章制度,违章操作,导致代保管行承受各种损失。() 此题为判断题(对,错)。

考题 在选项中,属于商业银行的代保管业务的是()。 A.密封保管业务B.授信业务C.基金托管业务D.出租保管箱业务

考题 商业银行为有效防范柜面业务操作风险,应采取的风险控制措施有(  )。A.按照商业银行内部控制指引的有关要求,建立健全内部控制体系,明确内部控制职责,完善内部控制措施 B.加强业务管理条线、风险合规条线、审计监督条线“三道防线”建设 C.加强业务系统建设,尽可能将业务纳入系统处理,并在系统中自动设立风险监控要点,发现操作中的风险点能及时提供警示信息 D.加强岗位培训,特别是新业务和新产品培训,不断提高柜员操作技能和业务水平,同时培养柜员岗位安全意识和自我保护意识 E.强化一线实时监督检查,促进事后监督向专业化、规范化迈进,改进检查监督方法,同时充分发挥各专业部门的指导、检查和督促作用

考题 以下属于商业银行代保管业务的有( )。A.基金托管业务 B.出租保险箱 C.露封保管业务 D.密封保管业务 E.银行保函业务

考题 根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,使用和保管重要业务印章的人员可以同时保管相关的业务单证。

考题 商业银行开办银行卡业务应当具备已就该项业务建立了科学完善的(),有明确的内部授权审批程序。A、外部控制制度B、联合控制制度C、风险监控制度D、内部控制制度

考题 商业银行对操作风险进行管理的方法有()。A、评估操作风险和内部控制B、损失事件的报告C、新产品和新业务的风险评估D、内部控制的测试

考题 商业银行代保管业务包括()业务和保管箱业务。(三级)

考题 商业银行对操作风险管理的主要方法有()。A、评估操作风险和内部控制B、损失事件的报告和数据收集C、关键风险指标的监测D、银行业务的内部评估E、内部控制的测试和审查以及操作风险的报告

考题 商业银行代保管业务内部风险控制要点有___。A、柜台未出租保管箱的正钥匙要专人保管;B、负责保管钥匙(备用锁)人员可以兼任管库员;C、柜台经办员将两把开箱钥匙交给租用人或其指定的被授权人时,要当着租用人的面拆封;D、柜台经办人员、管库员要严格审核租用人或其指定的被授权人的开箱凭证及有关身份证件的真实有效性;E、营业柜台经办人员每日营业终了登记各类分户账合并与会计核对相符

考题 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务,应建立相应的(),严格实行授权管理制度。A、风险管理体系和业务操作规程B、风险管理体系和内部控制制度C、内部控制制度和业务操作规程D、内部控制制度和内部操作规程

考题 商业银行向中国银监会申请开办代客境外理财业务资格,应提交地材料包括()。(《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》第10条)A、申请书B、相关地内部控制与风险管理制度C、托管协议草案D、中国银监会要求地其他文件

考题 内部控制应当与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应,以合理的成本实现内部控制的目标。

考题 下列商业银行操作风险管理和控制措施中,属于风险缓释措施的有()。A、业务连续性管理计划B、采用更为有力的内部控制措施C、购买保险D、计提风险损失准备E、业务外包

考题 商业银行代保管业务面临的风险主要是()。A、市场风险B、信用风险C、操作风险D、流动性风险

考题 商业银行同业存放业务风险点主要表现在()A、业务不合规B、内部控制薄弱C、风险管理欠缺D、核算不真实E、内部审计监督不到位

考题 导致商业银行内部控制失败的主要原因有()A、外部监管不力B、内部监督缺乏C、控制结构混乱D、忽视新业务风险

考题 会计业务风险监督工作是商业银行()的重要组成部分。A、外部控制体系B、内部控制体系C、风险控制体系D、会计控制体系

考题 填空题商业银行代保管业务包括()业务和保管箱业务。(三级)

考题 多选题根据《商业银行操作风险管理指引》的规定,商业银行对操作风险的管理办法有( )。A内部控制的测试和审查B新产品和新业务的风险评估C评估操作风险和内部控制D损失事件的报告和数据收集E关键风险指标的监测

考题 多选题商业银行对操作风险进行管理的方法有()。A评估操作风险和内部控制B损失事件的报告C新产品和新业务的风险评估D内部控制的测试

考题 判断题根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,使用和保管重要业务印章的人员可以同时保管相关的业务单证。A 对B 错

考题 多选题下列关于商业银行内部控制原则的说法,不正确的有()。A内部控制应当覆盖商业银行所有部门和业务岗位B内部控制应以防范风险、审慎经营为出发点C内部控制不能干扰商业银行追求利润最大化D商业银行内部控制的监督部门可以直接向董事会报告E董事会作为股东大会的执行机构,不受内部控制约束

考题 单选题《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务,应建立相应的(),严格实行授权管理制度。A 风险管理体系和业务操作规程B 风险管理体系和内部控制制度C 内部控制制度和业务操作规程D 内部控制制度和内部操作规程

考题 单选题商业银行开办银行卡业务应当具备已就该项业务建立了科学完善的(),有明确的内部授权审批程序。A 外部控制制度B 联合控制制度C 风险监控制度D 内部控制制度

考题 单选题商业银行代保管业务面临的风险主要是()。A 市场风险B 信用风险C 操作风险D 流动性风险

考题 多选题导致商业银行内部控制失败的主要原因有()A外部监管不力B内部监督缺乏C控制结构混乱D忽视新业务风险

考题 多选题保管箱业务外部风险监管的重点有()A商业银行代保管业务各项内控制度的有效性B保管箱设施装备和管理安全的可靠性C代保管责任划分是否明确,对因不可抗力等因素造成的损失,是否承担了不该承担的赔偿责任D检查商业银行对代保管费用的收取是否及时足额,核算是否正确E管库员在营业时间内要经常进行巡查,发现问题及时报告业务主管