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下列关于商业银行合规建设的说法，正确的有（）。
- A、董事会和高级管理层应确定合规的基调
- B、合规主要是商业银行董事会和高级管理层的责任
- C、在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念
- D、提高全体员工的合规意识
参考答案
更多 “下列关于商业银行合规建设的说法，正确的有（）。A、董事会和高级管理层应确定合规的基调B、合规主要是商业银行董事会和高级管理层的责任C、在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念D、提高全体员工的合规意识” 相关考题
考题
下列关于合规风险的说法，不正确的是（ ）。 A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念 C．整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成 D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
考题
下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是( )。A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性B．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险C．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
考题
以下关于合规风险的说法，错误的是( )。A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念C．整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
考题
关于合规管理，下列表述不正确的是( )。A．合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B．合规管理是商业银行最重要的风险管理活动C．商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系D．商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设．确保依法合规经营
考题
下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.有效管理商业银行的合规风险
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
下列选项中，关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是( )。A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
B.有效管理商业银行的合规风险
C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
下列关于合规管理的说法中.正确的是( )。A.内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人
B.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量
C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D.商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍中国银行的有效监管
考题
下列关于合规管理的说法中，错误的是（ ）。A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
考题
以下说法正确的是（）A、合规是商业银行所有员工的共同责任B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则
考题
下列关于商业银行合规管理的说法，正确的有（）。A、合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动B、商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险的关联性C、商业银行应综合考虑合规风险与操作风险的关联性D、确保各项风险管理政策和程序的一致性
考题
关于合规负责人的说法正确的是（）A、合规负责人可以分管业务条线B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
考题
下列关于合规管理和内审的说法中，哪些是正确的（）。A、合规管理是专业部门专业人员的工作B、合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施C、合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程D、合规管理是审计的重要内容和监督对象
考题
关于合规文化建设的观点，以下正确的是（）。A、合规文化建设主要是高级管理层的职责B、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起C、合规文化建设应融入企业文化建设全过程D、合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
考题
多选题下列关于商业银行合规管理的说法，正确的有（）。A合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动B商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险的关联性C商业银行应综合考虑合规风险与操作风险的关联性D确保各项风险管理政策和程序的一致性
考题
单选题关于合规负责人的说法正确的是（）A
合规负责人可以分管业务条线B
全面协调商业银行合规风险的识别和管理C
监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D
定期向高级管理层提交合规风险评估报告
考题
多选题下列关于合规风险说法，正确的有（ ）。A合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险B合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险C合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险D合规风险包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险E合规风险一般独立于法律风险讨论
考题
单选题下列关于商业银行合规管理职能与内部审计职能的关系的说法正确的是（ ）。A
商业银行合规管理职能是内部审计职能的一种B
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价C
商业银行的内部审计职能属于其合规管理职能D
商业银行的合规管理职能与内部审计职能虽分离，但是可以互相评价
考题
单选题下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。A
审议批准商业银行的合规政策B
监督高级管理层合规管理职责的履行情况C
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D
授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
单选题下列关于合规管理的说法，不正确的是（ ）。A
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B
商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险C
商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位D
商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
考题
多选题下列关于商业银行合规风险监管的说法，正确的有（）。A商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批B商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告C商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告D商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会
考题
单选题下列关于合规风险管理的说法中错误的是（）A
合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动B
商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性C
商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程D
合规是商业银行高级管理层的责任，商业银行高层应认真执行
考题
单选题下列关于合规管理的说法，不正确的是（ ）。A
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B
商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险C
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离D
商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
考题
多选题下列关于商业银行合规建设的说法，正确的有（）。A董事会和高级管理层应确定合规的基调B合规主要是商业银行董事会和高级管理层的责任C在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念D提高全体员工的合规意识
考题
单选题关于合规文化建设的观点，以下正确的是（）。A
合规文化建设主要是高级管理层的职责B
合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起C
合规文化建设应融入企业文化建设全过程D
合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
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