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商业银行理财业务经营部门应当组建专业的理财产品投资研究团队，研究（）等发展情况，形成相关研究报告，供投资决策参考。
- A、宏观经济社会
- B、理财业务
- C、境内外金融市场
- D、经济政策
- E、相关产业与区域
参考答案
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考题
商业银行编制的个人理财业务季度统计分析报告，应包括的内容有( )等。A．当期开展的所有个人理财业务简介及相关统计数据B．当期推出的理财产品简介，理财产品的相关合同、内部法律审查意见、管理模式、销售预测及当期销售和投资情况C．相关风险监测与控制情况D．当期理财计划的收益分配和终止情况E．涉及法律诉讼情况
考题
商业银行对个人理财业务的季度统计分析报告，至少应包括的内容有( )等。A．当期开展的所有个人理财业务简介及相关统计数据B．当期推出的理财产品简介，理财产品的相关合同、内部法律审查意见、管理模式、销售预测及当期销售和投资情况C．相关风险监测与控制情况D．当期理财产品的收益分配和终止情况E．涉及的法律诉讼情况
考题
商业银行应编制的年度个人理财业务报告，应全面反映的内容有（ ）等。A．本年度个人理财的发展状况B．理财产品的销售情况C．投资理财产品的情况D．理财产品的收益分配情况E．个人理财业务的综合收益
考题
商业银行应在每一会计年度终了编制本年度个人理财业务报告。
个人理财业务年度报告应全面反映( )，并附年度报表。A: 个人理财业务的发展情况
B: 理财产品的预期高收入情况
C: 理财计划的投资情况
D: 理财计划收益分配情况
E: 个人理财业务的综合收益情况
考题
商业银行理财产品销售人员除应当具备理财产品销售资格以及相关法律法规、金融、财务等专业知识和技能外，还应该满足()。A:具备监管部门要求的行业资格B:对理财业务相关法律、法规和监管规定等有充分的了解和认识C:具备相应的学历水平和工作经验D:掌握所宣传销售的理财产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及理财产品的特性，对有关理财产品市场有所认识和理解E:遵守监管部门和商业银行制定的理财业务人员职业道德标准或守则
考题
商业银行应在每一会计季度终了编制本年度个人理财业务报告。个人理财业务报告应全面反映（ ）等，并附年度报表。
A.个人理财业务的发展情况 B.理财产品的预期最高情况
C.理财产品的投资情况 D.理财产品收益分配情况
E.个人理财业务的综合收益情况
考题
对于商业银行违反个人理财业务投资管理相关规定的，监管部门将依据《银监法》的有关规定，追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任，暂停该机构发售新的理财产品。()
考题
对于商业银行违反个人理财业务投资管理相关规定的，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任，暂停该机构发售新的理财产品。()
考题
商业银行理财产品销售人员除应当具备理财产品销售资格以及相关法律法规、金融、财务等专业的知识和技能外，还应当满足的要求有（ ）。
A.具备监管部门要求的行业资格
B.具备相应的学历水平和工作经验
C.对理财业务相关法律、法规和监管规定等有充分了解和认识
D.掌握所宣传销售的理财产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及理财产品的特性，对有关理财产品市场有所认识和理解
E.遵守监管部门和商业银行制定的理财业务人员职业道德标准或守则
考题
商业银行理财业务经营部门应当组建专业的理财产品投资研究团队，研究（ ）等发展情况，形成相关研究报告，供投资决策参考。A.宏观经济社会
B.理财业务
C.境内外金融市场
D.经济政策
E.相关产业与区域
考题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》中规定商业银行个人理财业务人员不包括以下哪类人员（）A、为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员B、商业银行网点业务咨询人员C、其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员D、销售理财计划或投资性产品的业务人员
考题
总行投资理财部为银行理财产品开发、理财资金投资与管理部门，主要负责：（）A、负责理财业务合作机构相关制度建设及日常业务管理。B、负责接受理财投资合作机构的准入和相关业务合作申请。C、负责根据准入和退出标准确定开展合作的机构和业务种类。D、负责对理财投资业务进行初审，根据权限上报总行投资审批委员会进行审议。
考题
商业银行个人理财业务人员从其岗位范围看，大致包括（）。A、为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员B、办理客户存贷款及与此相关的财务、人事等业务人员C、销售理财计划或投资性产品的业务人员D、其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员
考题
商业银行理财业务经营部门应当组建专业的理财产品投资研究团队，研究（）等发展情况，形成相关研究报告供投资决策参考。A、宏观经济社会B、理财业务C、境内外金融市场D、经济政策E、相关产业与区域
考题
个人投资理财产品证明业务主要风险控制要点（）。A、已开具理财产品证明的理财产品份额，在证明效力期限内不得办理产品赎回、转让、质押等业务B、如遇标的理财产品提前终止，须持理财产品证明至网点手工解冻C、理财产品证明必须为系统打印，手写、涂改、复印、影印等对外无证明效力D、除产品所有人或有权查询人、有权机关、监管部门及银行内部按相关业务规定可以查询理财产品证明开立情况外，其他单位和个人不得随意查询客户理财产品证明情况
考题
多选题商业银行理财业务经营部门应当组建专业的理财产品投资研究团队，研究（）等发展情况，形成相关研究报告，供投资决策参考。A宏观经济社会B理财业务C境内外金融市场D经济政策E相关产业与区域
考题
多选题对公理财质押业务网点柜员职责与权限（）。A负责对公人民币保本型理财产品担保项下授信业务的具体实施，初审有效文件、相关协议B根据前台部门和客户提交的业务指令，开立理财质押专户与授信业务保证金账户C购买理财产品、理财到期后保证金存入还贷等柜面操作D协助相关部门贷后检查、档案管理
考题
单选题对于（）的客户，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，还应经其他相关部门或者商业银行主管理财业务的负责人审核。A
初次购买理财产品B
投资金额较大C
风险承受能力较低D
购买风险较大理财产品
考题
单选题根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行应建立健全（），明确个人理财业务的管理部门，针对顾问服务与综合理财服务的不同特点，制定顾问服务与综合理财服务的管理规章制度，明确相关部门和人员的责任。A
理财产品销售制度B
理财产品销售人员认证制度C
个人理财业务管理体系D
理财产品收益披露
考题
单选题商业银行理财业务经营部门应当组建专业的理财产品（）。A
投资开拓团队B
投资研究团队C
售后服务团队D
产品研发团队
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