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财务顾问主办人应当具备的条件有()。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
- A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
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考题
个人申请注册登记为保荐代表人的,应当具有证券从业资格,取得执业证书。但只要符合下列( )条件,即不得提出申请。A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C.4年以前曾受到中国证监会行政处罚D.负有数额较大、到期未清偿的债务
考题
关于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件,下列表述错误的有( )。A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历B.未负有数额较大的债务C.最近24个月无违反诚信的不良记录D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人能胜任且考试成绩合格
考题
第 83 题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求具备的资格条件包括( )。A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历B.具有证券从业资格、取得执业资格证书C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
考题
个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括()。A:获得证券从业资格证书
B:未负有到期未清偿的债务
C:最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D:参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
考题
个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括( )。A.获得证券从业资格证书
B.未负有到期未清偿的债务
C.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
考题
个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括( )。A、获得证券从业资格证书
B、未负有数额较大债务
C、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
考题
个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。A:具备3年以上保荐相关业务经历
B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C:最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D:未负有数额较大到期未清偿的债务
考题
下列( )项不属于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件。A:具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B:未负有到期未清偿的债务
C:最近24个月无违反诚信的不良记录
D:最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
考题
个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括()。A:具备3年以上保荐相关业务经历
B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C:最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D:未负有数额较大到期未清偿的债务
考题
(2018年)财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有( )。
①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
②财务顾问主办人不需具备证券从业资格
③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料A.②③
B.①③
C.①④
D.②④
考题
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该具备的条件不包括( )。A.具有证券从业资格
B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.最近36个月无违反诚信的不良记录
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
考题
务顾问主办人应具备条件包括()。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务 Ⅳ.具有证券从业资格A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求具备的资格条件包括()。A、具有证券从业资格、取得执业资格证书B、具备中国证监会规定的投资银行业务经历C、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人D、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
考题
财务顾问主办人应具备的条件包括() Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务 Ⅳ.具有证券从业资格A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法,正确的有()。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、I、ⅣD、I、Ⅲ
考题
单选题财务顾问主办人应具备的条件包括( )。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大到期末清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格A
I 、Ⅱ、ⅢB
I 、Ⅱ、ⅣC
I 、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD
I、 Ⅱ
考题
单选题下列关于财务顾问主办人资格管理的说法,正确的有()。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格A
Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
I、ⅣD
I、Ⅲ
考题
单选题下列关于财务顾问主办人资格管理的说法,正确的是( )。[2016年5月真题]Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券从业资格Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理Ⅳ.财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内更新资料A
Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题以下关于财务顾问主办人应当具备的条件,错误的是( )。[2017年2月真题]A
最近36个月无违反诚信的不良记录B
最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚C
参加财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格D
所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
考题
单选题财务顾问主办人应具备的条件包括() Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务 Ⅳ.具有证券从业资格A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚A
I、Ⅱ、ⅣB
I、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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