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离任审计报告应于该人员离任后的()日内向监管机构报送的书面报告。
- A、20
- B、30
- C、60
- D、90
参考答案
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考题
根据《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》(保监发〔2010〕78号),离任审计应当根据人员变动情况及时进行,原则上实行( )的原则。聘用外部审计机构进行审计的,可适当延长审计时间。A、先审计后离任B、先离任后审计C、离任审计同时进行D、审计结束一个月内不得离任
考题
证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A.2B.3C.5D.7
考题
依据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的离任审计报告。离任审计报告一般应当于该人员离任后的()内向其离任机构所在地监管机构报送。在同一法人机构内平行调动的,应当于该人员离任后的()内向其离任机构所在地监管机构报送。
A、六十日、三十日B、三十日、六十日C、五十日、二十日D、二十日、五十日
考题
基金托管部I'-]N总经理、副总经理离任的,基金托管银行应立即进行离任审查,并自离任之日起( )个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。 A.10 B.20 C.25 D.30
考题
以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格:A.未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的B.离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的C.原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示,该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的D.已连续中断任职
考题
拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的离任审计报告。在同一法人机构内平行调动的,应当于该人员离任后的( )日内向其离任机构所在地监管机构报送。A.5B.10C.30D.60
考题
下列关于内外部审计的说法中,正确的有( )。A.外部审计是内部审计的基础
B.银行人员应自觉接受和认真配合内部审计工作,不得提供虚假资料
C.银行的高级管理人员离任后,应向当地监管机构报送离任审计报告
D.内部审计工作不能外包E.内部审计经历了古代内部审计和现代内部审计两大发展阶段
考题
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的,离任人员不得在其他证券公司任职。
考题
离任审计应当根据人员变动情况及时进行,原则上实行先审计后离任的原则。确有理由不能事先审计的,应当在审计对象离任5个月内完成审计并出具审计报告。聘用外部审计机构进行审计的,可适当延长审计时间,但最长不得超过6个月。
考题
单选题证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。审计报告未报送国务院证券监督管理机构的,离任人员不得在其他证券公司任职。A
2B
3C
5D
7
考题
单选题拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的离任审计报告。在同一法人机构内平行调动的,应当于该人员离任后的()日内向其离任机构所在地监管机构报送。A
5B
10C
30D
60
考题
单选题证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A
2B
3C
5D
7
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