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定期监控报告应包括以下几个部分()
- A、预警信号清单
- B、授信基本情况
- C、审查、审批意见
- D、定期监控报告
- E、风险评级情况
参考答案
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考题
证券公司自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
客户经理根据CMIS系统提示,对需要进行评级更新的授信业务,选择评级“升高”的应进入以下哪个流程()A、填写查访报告,进入不定期监控流程B、填写信贷备忘录,进入不定期监控流程C、填写授信业务评级表,提交授信经营部门主管审查D、填写定期监控报告,进入定期监控流程
考题
证券公司从事证券自营业务,风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.投资决策机构A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅳ
考题
单选题客户经理根据CMIS系统提示,对需要进行评级更新的授信业务,选择评级“升高”的应进入以下哪个流程()A
填写查访报告,进入不定期监控流程B
填写信贷备忘录,进入不定期监控流程C
填写授信业务评级表,提交授信经营部门主管审查D
填写定期监控报告,进入定期监控流程
考题
多选题使用和配置入侵检测产品时应注意以下哪几个方面()A合理选择监控区域B定期分析监控结果C定期备份监控日志D定期修改配置
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