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建立合规风险提示制度具体做法有()。

  • A、对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示
  • B、做好与监管部门的信息交流和沟通
  • C、将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容
  • D、针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯

参考答案

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考题 证券公司合规管理包含()等方面要素。 A、制定和执行合规管理制度B、建立合规管理机制C、培育合规文化D、防范合规风险

考题 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务是( )。A.建立合规风险管理制度 B.建立合规管理体系 C.任命合规负责人、组建合规管理部门 D.确定合规管理职责

考题 在我国商业银行合规管理方面,商业银行要建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括( )。A.确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念 B.建立对管理人员合规绩效的考核制度 C.建立有效的合规问责制度 D.建立诚信举报制度 E.在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念

考题 建立有利于合规风险管理的基本制度不包括()A:合规绩效考核制度B:合规问责制度C:诚信举报制度D:加强内部员工管理制度

考题 下列关于银行合规管理的说法中,正确的有()。A.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度 B.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决 C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育 D.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识 E.建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施

考题 有利于合规风险管理的基本制度主要包括(  )。A.建设强有力的合规文化 B.建立有效的合规风险管理体系 C.合规绩效考核制度 D.合规问责制度 E.诚信举报制度

考题 下列不属于合规管理的重点内容的是()。A:建设强有力的合规文化B:建立符合政策法规的合规目标C:建立有利于合规风险管理的基本制度D:建立有效的合规风险管理体系

考题 合规管理的重点内容不包括( )。A、建设强有力的合规文化 B、建立有效的合规风险管理体系 C、建立个人相关的合规档案 D、建立有利于合规风险管理的基本制度

考题 以下属于合规管理重点内容的是( )。 A.建设强有力的合规文化 B.建立有效的合规风险管理体系 C.建立有利于合规风险管理的基本制度 D.实施合规风险识别和管理流程 E.制订并执行风险为本的合规管理计划

考题 下列哪项不是《商业银行合规风险管理指引》要求商业银行应当建立的制度()。A、对管理人员合规绩效的考核制度B、有效的合规问责制度C、合规政策培训制度D、诚信举报制度

考题 下列不属于合规风险管理体系的有()。A、建立健全合规风险管理框架B、合规风险管理计划C、合规风险识别和管理流程D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

考题 《商业银行合规风险管理指引》对建立举报制度有什么规定?

考题 合规制度体系包括()A、合规风险提示B、诚信举报制度C、合规风险管理办法D、其他规范性文件

考题 明确合规风险识别和监控程序,实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对,属于内控合规管理程序中的()。A、建立合规性审核制度B、建立健全规章制度管理流程C、建立合规风险监控、报告制度D、建立违规整改制度

考题 合规管理重点内容包括()。A、建立强有力的合规文化B、制定合规风险管理计划C、建立有效的合规风险管理体系D、建立有利于合规风险管理的基本制度E、健全合规风险识别系统

考题 多选题合规管理的重点内容包括( )。A建设强有力的合规文化B建立有效的合规风险管理体系C建立有利于合规风险管理的基本制度D主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险E加强合规培训与教育制度

考题 单选题明确合规风险识别和监控程序,实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对,属于内控合规管理程序中的()。A 建立合规性审核制度B 建立健全规章制度管理流程C 建立合规风险监控、报告制度D 建立违规整改制度

考题 问答题《商业银行合规风险管理指引》对建立举报制度有什么规定?

考题 多选题建立合规风险提示制度具体做法有()。A对日常管理和监测过程中发现的合规风险事件、监管要求重大变化等进行分析和提示B做好与监管部门的信息交流和沟通C将监管部门提出的监管意见、检查通报、评级结果等作为合规风险监测的重要内容D针对外部监管规定和内部制度的最新变化定期发布新规快讯

考题 单选题以下哪一项不是建立有利于合规风险管理的三项基本制度()A 案件防控制度B 合规问责制度C 诚信举报制度D 合规绩效考核制度

考题 单选题下列哪项不是《商业银行合规风险管理指引》要求商业银行应当建立的制度()。A 对管理人员合规绩效的考核制度B 有效的合规问责制度C 合规政策培训制度D 诚信举报制度

考题 多选题以下哪些是建立有利于合规风险管理的三项基本制度()A案件防控制度B合规问责制度C诚信举报制度D合规绩效考核制度

考题 多选题有利于合规风险管理的基本制度主要包括()。A建设强有力的合规文化B建立有效的合规风险管理体系C合规绩效考核制度D合规问责制度E诚信举报制度

考题 多选题合规管理重点内容包括()。A建立强有力的合规文化B制定合规风险管理计划C建立有效的合规风险管理体系D建立有利于合规风险管理的基本制度E健全合规风险识别系统

考题 多选题合规风险管理体系包括()。A合规政策、合规管理部门的组织结构和资源B合规风险管理计划C合规风险识别和管理流程D建立健全合规风险管理框架E合规培训与教育制度

考题 多选题下列属于法律风险与合规风险管理的主要机制和方法的有(  )。A政策层面确立合规基调B加强思想建设C建立合规文化D识别、评估、报告合规风险E建立合规风险预警与整改机制

考题 多选题合规制度体系包括()A合规风险提示B诚信举报制度C合规风险管理办法D其他规范性文件