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在中国证监会的现场检查中，对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过（）的80%，是否跟踪，是否存在兑付风险。
- A、注册资本
- B、净资本
- C、总资产
- D、净资产
参考答案
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考题
中国证监会业务检查方面的内容有（ ）。A．作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整B．在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小C．担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄漏D．是否按规定接受包销或承销金额
考题
下列属于中国证监会业务检查方面的内容有（ ）。A．是否按照立项决策程序、操作风险和作业标准控制风险B．有关材料的保存是否完备C．内核小组对承销商的备案材料合规性是否尽职审核D．代垫的到期企业债券金额有多少，是否制定了追讨方案
考题
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（ ）。A．担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露B．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备C．公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试D．公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
考题
在现金收付业务的审查中，检查库存现金日记账的要点有：A:验算加总额，检查是否存在差错
B:审阅摘要栏，检查现金收付业务是否合法
C:检查发生额，检查现金收付金额是否过大
D:检查每日余额，看其是否超出了规定的限额
E:检查收支业务是否符合截止期要求
考题
中国证监会业务检查方面的内容有()。A:作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整B:在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小C:担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄露D:是否按规定接受包销或承销金额
考题
中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括()。A:有关档案资料和工作底稿的保存是否完备B:是否按规定收取包销佣金和代销佣金C:与发行人的关联关系是否充分披露D:是否按规定的程序承销企业债券
考题
在现金收付业务的审查中，检查库存现金日记账的要点有：A.验算加总额，检查是否存在差错
B.审阅摘要栏，检查现金收付业务是否合法
C.检查发生额，检查现金收付金额是否过大
D.检查每日余额，看其是否超出了规定的限额
E.检查收支业务是否符合截止期要求
考题
在凭证输入过程中系统对会计科目的检验内容可能包括()。A:检查科目与借贷金额是否一致B:检查科目与凭证类型是否一致C:检查借贷科目是否非法对应科目D:检查科目是否存在和是否为最明细一级
考题
直分销业务的数据截止时点为月末最后一日结束营业后。结账前需做好的事项包括（）。A、检查成口油、润滑油，燃料油等各类油品本月到期应出具的发票甭单是否已准确完整处理B、检查销售和发货过账的数量、金额一致性，检查是否存在跨月末清销售单据C、检查是否存在未产生会计凭证的销售发票及已过账未开发票的交货单据D、检查已过期销售订单是否已全部拒绝
考题
期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有（）。A、受让股权的股东是否符合规定的条件B、增加出资的股东是否符合规定的条件C、变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准D、变更后注册资本是否低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
考题
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。A、担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露B、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备C、公司负责承销业务的高级人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试D、公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
考题
多选题下列选项中，属于检查库存现金日记账的要点有：A验算加总额，检查是否存在差错。B审阅摘要栏，检查现金收付业务是否合法。C检查发生额，检查现金收付金额是否过大。D检查每日余额，看其是否超出了规定的限额。E检查收支业务是否符合截止期要求
考题
多选题期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有（ ）。[2010年11月真题]A受让股权的股东是否符合规定的条件B增加出资的股东是否符合规定的条件C变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准D变更后注册资本是否满足所从事的期货业务的注册资本最低限额
考题
多选题期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有（ ）。A受让股权的股东是否符合规定的条件B增加出资的股东是否符合规定的条件C变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准D变更后注册资本是否低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
考题
多选题在现金收付业务的审查中，检查库存现金日记账的要点有（ ）。[2011年中级真题]A验算加总额，检查是否存在差错B审阅摘要栏，检查现金收付业务是否合法C检查发生额，检查现金收付金额是否过大D检查每日余额，看其是否超出了规定的限额E检查收支业务是否符合截止期要求
考题
多选题客户经理应对已承兑的银行承兑汇票加强跟踪检查，主要检查可能影响出票人到期兑付票款的因素,包括：（）A是否按申请用途使用银行承兑汇票；B资金流向和销货款回笼是否正常，生产经营和财务状况是否正常C保证人资格和保证能力；D抵、质押物权属和价值有无重大变化；E承兑汇票到期前是否按承兑协议要求缴存票款等。
考题
单选题督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项包括（ ）。A
公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B
公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C
公司员工是否严格有效执行公司规章制度D
基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
考题
单选题检查人员在现场监督被审计单位存货等资产的盘点，并进行适当的抽查，根据检查结果证实（）。A
资产是否存在、资产是否准确B
数量是否一致C
资产是否存在、账实是否相符D
金额是否一致
考题
多选题在现金收付业务的审查中，检查库存现金日记账的要点有：A验算加总额，检查是否存在差错。B审阅摘要栏，检查现金收付业务是否合法。C检查发生额，检查现金收付金额是否过大。D检查每日余额，看其是否超出了规定的限额。E检查收支业务是否符合截止期要求
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