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证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）
- A、申请书
- B、净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
- C、负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
- D、申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
参考答案
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考题
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。A．中国证券监督管理委员会B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C．证券交易所D．证券登记结算机构
考题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。 A．融资融券业务资格申请书 B．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C．融资融券业务方案 D．内部管理制度文本
考题
中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（ ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。 A．5 B．8 C．10 D．15
考题
证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理
考题
证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。A.1
B.2
C.3
D.4
考题
()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券公司住所地证监会派出机构
D.中国证券监督管理委员会总部
考题
证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A、守法合规B、资格管理C、约定运作D、集中管理
考题
下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。A、融资融券业务资格申请书B、股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议C、融资融券业务方案D、内部管理制度文本
考题
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。A、证券公司B、证券交易所C、中国证券监督管理委员会D、中国证券业协会
考题
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。A、中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件B、融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件C、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式D、交易所要求提交的其他文件
考题
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）A、经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C、资产管理业务人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人D、具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
考题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。A、中国证券业协会B、证券交易所C、证券公司住所地证监会派出机构D、中国证券监督管理委员会总部
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