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台湾《证券交易法》相关条款对证券金融公司、证券商进行了规范要求。
参考答案
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考题
按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,为加强证券公司金融衍生品柜台交易(以下简称衍生品交易)业务的风险管理,在风险()的前提下开展衍生品交易业务,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司柜台交易业务规范》等相关规范,制定本指引。
A、可测B、可控C、可消除D、可承受
考题
专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为( )。A.证券交易所B.证券经纪人
专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为（ ）。A.证券交易所B.证券经纪人C.证券公司D.证券商
考题
下列关于台湾信用交易市场市场占有率的描述正确的是（）A、开放证券商办理融资融券业务以来，自办证券商的市场占有率一直处于较低水平B、证券金融公司在信用交易市场的市场占有率在开放证券商办理融资融券业务后仍维持较高水平C、证券金融公司在信用交易市场的市场占有率在开放证券商办理融资融券业务后逐渐降低D、1995年，环华、富邦、安泰三家证金公司获准成立后，复华证券金融公司被新成立的证金公司抢占了绝大部分的市场份额
考题
下列关于台湾现行信用交易市场架构描述正确的是（）A、台湾信用交易市场目前实行双轨制的模式B、台湾的证券金融公司可以直接对客户授信C、证券金融公司授信的资金来源于自有资金、银行借款、发行商业本票等途径D、经核准办理融资融券业务的证券商可通过证券金融公司进行转融通
考题
以下关于台湾信用交易市场的发展与沿革，说法正确的是（）A、台湾证券市场刚开放信用交易时，是由银行代办，且只办理融资不办理融券B、台湾复华证券金融公司于上世纪80年代开业，先行办理融资业务，并于同年开办融券C、1990年台湾行政院核定发布《证券商办理有价证券买卖融资融券管理办法》，核准证券商办理融资融券业务D、由于证券金融公司市场占有率逐年下降，安泰证金和富邦证金于2010年决定退出市场
考题
（）是美国历史上第一次对评级机构进行系统规范的法律，纠正了以往对评级的过渡依赖和信任。A、《证券交易法》B、《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》C、《联邦证券交易法》D、《金融服务业现代法》
考题
多选题根据证券商活动的内容不同证券商可分为（）A证券特种经纪人B证券公司C抢帽子者D交易所交易商E零股交易商
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