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下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（）。
- A、已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡
- B、客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人
- C、将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字
- D、经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料档案留存
参考答案
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考题
在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（ ）。A．股东账户和资金账户的账号、密码B．买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格C．客户股东账户中的库存证券种类和数量D．资金账户中的资金余额
考题
下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（ ）。 A．已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡 B．客户填写“客户有关资料更改申请”交经办人 C．将“客户有关资料更改申请”交营业部相关负责人实时审核签字 D．经办人将“客户有关资料更改申请”归入客户资料档案留存
考题
(2012年)关于证券经纪业务的说法，正确的是( )。A．证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险B．证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金C．在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交D．投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
考题
关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
考题
以下说法中正确的有（ ）。A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C．在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金D．在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费
考题
关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
考题
关于证券经纪业务的说法，正确的是()。A:证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
B:证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
C:在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
D:投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
考题
关于结算账户的管理，下列说法中正确的是（）A:结算系统参与人停止资金结算业务后，应申请撤销结算账户B:证券公司至少需开立三个结算账户，自营业务账户、经纪业务账户、资产管理账户C:结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户D:证券公司的客户交易结算资金和自有资金可以使用同一指定收款账户
考题
下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ．证券公司向客户垫付资金
Ⅲ．不承担客户的价格风险Ⅳ．分享客户买卖证券的差价A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列各项，属于资金账户管理内容的有（ ）。
Ⅰ．资金账户的开户和销户
Ⅱ．选择客户资金存管的指定商业银行
Ⅲ．证券转托管
Ⅳ．资金账户挂失与解挂A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
考题
下列说法中，正确的是（）。A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
考题
下列说法中，不正确的是（）。A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查B、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查C、客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托D、客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托
考题
下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（） Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司开展经纪业务时，与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。关于应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的业务种类，说法正确的有（）。Ⅰ.客户资金账户及证券账户的开立Ⅱ.客户资金账户及证券账户的信息修改Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于证券经纪业务的说法，正确的是（ ）。A
证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险B
证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金C
在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交D
投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
考题
单选题证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。A
在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人B
在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人C
证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险D
在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
考题
单选题下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法中，不正确的是（）。A
证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查B
证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查C
客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托D
客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托
考题
单选题关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法，正确的是（ ）。[2016年9月真题]Ⅰ．客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托Ⅱ．客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托Ⅲ．客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托Ⅳ．客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
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