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对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、5

参考答案

更多 “对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A、1B、2C、3D、5” 相关考题
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考题 对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。 A．1B．2C．3D．5
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考题 对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取( )措施。A．责令改正B．给予警告C．单处或者并处3万元以下罚款D．在证监会网站公示
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考题 未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（ ）
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考题 下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有（ ）。A、期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B、未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务 C、通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务 D、通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格
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考题 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由（ ）向中国期货业协会申请从业资格。A、地方期货协会 B、所在机构 C、中国证监会派出机构 D、个人
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考题 以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有( )。A. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B. 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务 C. 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务 D. 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
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考题 下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有（ ）。A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务 C.通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务 D.通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格
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考题 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下的罚款（ ）。
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考题 在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（ ）。A. 事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格 B. 事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格 C. 以个人名义向中国期货业协会申请从业资格 D. 以个人名义向中国证监会申请从业资格
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考题 对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（ ）。A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万元以下罚款 D.在协会网站公示
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考题 未取得从业资格。擅自从事期货业务的，中国证监会单处或者并处3万元以下罚款。（ ）
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考题 期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（ ）。 A.经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格 B.从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验 C.从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格 D.注册资本不低于8000万元人民币
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考题 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会仅责令改正。（ ）
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考题 根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（ ）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构
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考题 未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()万元以下罚款。A.1 B.10 C.5 D.3
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考题 下列说法正确的有（ ）。A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格 B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格 C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格 D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动
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考题 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ） ①取得中国证监会的业务许可 ②取得中国证券业协会的业务许可 ③取得证券、期货投资咨询从业资格 ④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构A.①②④ B.①②③ C.②③④ D.①③④
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考题 机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）
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考题 下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。A、申请期货从业人员资格B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C、期货从业人员从事期货业务D、期货从业人员从事非期货业务
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考题 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。（）
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考题 申请从事境外期货业务的企业，应至少有（）名从事境外期货业务（）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。A、32B、31C、52D、51
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考题 单选题未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。A 5B 3C 10D 1
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考题 单选题对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A 1B 2C 3D 5
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考题 单选题申请从事境外期货业务的企业，应至少有（）名从事境外期货业务（）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。A 32B 31C 52D 51
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考题 单选题下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法，错误的是（ ）。A 申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务B 申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚C 申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历D 申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
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考题 单选题根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ）。Ⅰ.取得中国证监会的业务许可Ⅱ.取得中国证券业协会的业务许可Ⅲ.取得证券、期货投资咨询从业资格Ⅳ.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有( )。A经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格B从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验C从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格D注册资本不低于8000万元人民币
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