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国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有（）。 Ⅰ对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，予以封存 Ⅱ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖 Ⅲ对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，予以冻结或者查封 Ⅳ查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

  • A、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案

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考题 以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，正确的是()。A、证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B、应及时公告C、应报国务院证券监督管理机构备案D、应报国务院证券监督管理机构批准
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考题 国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。( )
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考题 投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（ ）批准。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．国务院证券监督管理机构 D．国务院证券监督管理机构分支机构
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考题 国务院证券监督管理机构在履行职责时享有以下哪些权力?（ ）A．现场检查权B．查阅复制权 C．冻结银行账户权D．限制当事人的证券买卖权
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考题 （ ）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．国务院证券监督管理机构 D．国务院证券监督管理机构分支机构
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考题 投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（ ）批准。 A．证监会 B．证券业协会 C．国务院证券监督管理机构 D．国务院证券监督管理机构分支机构
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考题 期货公司由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。?A：国务院证券监督管理机构 B：国务院期货监督管理机构 C：证监会 D：期货业协会
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考题 （　）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。A:中国证券业协会 B:中国证监会 C:国务院证券监督管理机构 D:国务院证券监督管理机构分支机构
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考题 设立证券登记机构必须经（ ）同意。A.证监会 B.会员大会 C.国务院 D.国务院证券监督管理机构
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考题 设立证券登记结算机构必须经（ ）同意。A.证监会 B.会员大会 C.国务院 D.国务院证券监督管理机构
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考题 我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。A.中国证监会 B.中国证券投资基金业协会 C.国务院证券监督管理机构 D.中国证券业协会
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考题 国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（　　）。 Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ．经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，限制被调查事件当事人的证券买卖 Ⅲ．冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时，需取得司法机关的协助 Ⅳ．对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B.Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。（ ）
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考题 （）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。A、国务院证券监督管理机构B、中国证监会派出机构C、国务院D、中国证券业协会
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考题 由中国证监会对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立（），实行自律性管理。A、国务院证券监督管理机构B、中国证监会派出机构C、国务院D、中国证券业协会
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考题 证券投资咨询机构及其工作人员利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，（）依法采取监管措施或者依法进行处罚。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.中国证监会派出机构 Ⅳ.国务院证券监督管理机构A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
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考题 国务院（）依法对保险业实施监督管理。A、银行监督管理机构B、保险监督管理机构C、证券监督管理机构D、金融监督管理机构
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考题 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
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考题 国务院保险监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构。派出机构按照国务院保险监督管理机构的授权履行监督管理职责。
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考题 我国《保险法》规定：国务院保险监督管理机构依法对保险业实施监督管理。国务院保险监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构。派出机构按照国务院保险监督管理机构的授权履行监督管理职责。
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考题 中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（）。A、负责保护投资者的合法权益B、负责监督有关法津法规的执行C、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则D、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平、有序的证券市场
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考题 单选题以下()不是国务院证券监督管理机构。A 中国证监会B 中国证监会派出机构C 中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立的证券监管局D 中国证券业协会
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考题 判断题我国《保险法》规定：国务院保险监督管理机构依法对保险业实施监督管理。国务院保险监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构。派出机构按照国务院保险监督管理机构的授权履行监督管理职责。A 对B 错
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考题 单选题由中国证监会对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立（），实行自律性管理。A 国务院证券监督管理机构B 中国证监会派出机构C 国务院D 中国证券业协会
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考题 单选题（）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。A 国务院证券监督管理机构B 中国证监会派出机构C 国务院D 中国证券业协会
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考题 单选题国务院证券监督管理机构设( )，依法审核股票发行串请。A 发行审核委员会B 中国证监会C 证券交易所D 证券业协会
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考题 单选题国务院证券监督管理机构设( )，依法审核股票发行申请。A 发行审核委员会B 发行专家组C 证券业协会D 中国证监会
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