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（）指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。
- A、公募发行
- B、私募发行
- C、自行发行
参考答案
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考题
非公开发行是指（ ）。A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为C．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为D．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
考题
证券发行可以通过公募和私募两种方式进行，其中私募是指()推销证券。A.事先不确定特定的发行对象，向社会广大投资者公开
B.事先向社会广大投资者公开
C.公开发行
D.只对特定的发行对象
考题
下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（ ）。
Ⅰ．未经中国证监会或者国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的
Ⅱ．未经中国证监会或者国务院授权部门核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过300人
Ⅲ．采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行
Ⅳ．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
下列属于擅自公开发行证券特征的是()。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象发行证券累计超过200人的
D.非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行
考题
下列属于变相公开发行证券特征的有（ ）。
Ⅰ．非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
Ⅱ．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
Ⅲ．向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的
Ⅳ．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
下列属于擅自公开发行证券特征的是（ ）。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象发行证券累计超过200人的
D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
考题
下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（ ）。A、股票的发行方式分为公开间接发行和非公开直接发行两种
B、向社会公众发行股票属于公开发行
C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和其他变相公开方式
D、公开发行证券不需要对其进行限定
考题
下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（ ）。
A.股票的发行方式分为公开间接发行和非公开直接发行两种
B.向社会公众发行股票属于公开发行
C.非公开发行证券，不得采用广告.公开劝诱和其他变相公开方式
D.公开发行证券不需要对其进行限定
考题
下列选项中，不构成变相公开发行证券的是（）。A、非公开发行股票，采用广告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行B、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计300人D、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计100人
考题
单选题证券发行可以通过公募和私募两种方式进行，其中私募是指（ ）推销证券。A
只向公司内部员工发行B
通过互联网向社会公众公开C
事先不确定特定的发行对象，向社会广大投资者公开D
只对特定的发行对象
考题
单选题下列属于变相公开发行证券的特征有（）。 Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票 Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的 Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券发行可以通过公募和私募两种方式进行，其中公募是指（ ）推销证券。A
事先不确定特定的发行对象，向社会广大投资者公开B
发行公司只对特定的发行对象C
事先确定特定的发行对象，向社会公开D
虽然事先不确定特定的发行对象，但是不向社会广大投资者公开
考题
单选题私募基金是（ ）A
针对不特定投资人，以非公开发行方式募集设立B
针对特定投资人，以非公开发行方式募集设立C
针对特定投资人，以公开发行方式募集设立D
针对不特定投资人，以公开发行方式募集设立
考题
单选题股份有限公司的下列股票发行方式中，不需要证监会核准的是（ ）。A
上市公司发行新股B
非公众公司非公开发行股票，发行后股东人数为80人C
非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让D
非上市公众公司定向发行股份
考题
单选题下列情形中，不属于公开发行证券的是（ ）。A
未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过200人B
采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的C
未采取公开劝诱方式向150人特定对象转让股票D
公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
考题
单选题债券发行可以通过公募和私募两种方式进行，其中私募是指（ ）推销证券。A
事先向社会广大投资者公开B
只对特定的发行对象C
只向公司内部员工发行D
事先不确定的发行对象，向社会广大投资者公开
考题
单选题以下属于擅自公开发行或变相公开发行证券的情形包括（ ）。[2017年4月真题]Ⅰ．未经证监会或国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的Ⅱ．向特定对象转让股票，未经证监会或国务院授权部门核准，转让后公司股东累计超过300人的Ⅲ．采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行的Ⅳ．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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