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证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、4
参考答案
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考题
审计人员认为财务报表的重大错报风险指的是：A:审计人员未能发现重大错报的可能性
B:财务报表在审计前存在重大错报的可能性
C:财务报表在审计后存在重大错报的可能性
D:被审计单位负责人存在违法违规问题的可能性
考题
按照现行《审计署关于内部审计工作的规定》，下列属于内部审计机构权限的是（ ）。A.对所在单位主要负责人进行经济责任审计
B.召开与审计事项有关的会议
C.追究违法违规的单位和人员的责任
D.向社会公布审计结果
E.提出纠正、处理违法违规行为的意见以及改进经济管理、提高经济效益的建议
考题
离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，该违规人员可以转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。()
考题
期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A: 6个月
B: 12个月
C: 1年
D: 3年
考题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职
考题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
A: 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B: 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C: 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D: 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
考题
以下属于柜面业务运营重大事项的是（）。A、营业期间跳闸停电，无法营业B、单位负责人授意、指使、强令柜面人员违法、违规处理业务C、与柜面业务管理、操作相关，且已经或可能对中信银行造成重大不良影响的风险事件D、审计中发现的柜面业务运营重大违规事项
考题
下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）A、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务B、分公司可以直接经营证券营业部的业务C、证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案D、申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件
考题
证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A、3个月B、6个月C、1年D、2年
考题
进一步严肃报案纪律，完善案件快速报告机制；对（），纪检监察部门提前介入。对于内部审计检查发现的重大违规问题，纪检监察部门及时跟踪了解，及早发现和处置案件风险隐患。A、业务经营过程发现的违规问题B、内部审计检查发现的重大问题C、可能涉及案件的重大违规违纪事件D、违规违纪事件
考题
对证券营业部负责人的离任审计期间，发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A、1B、2C、3D、4
考题
单选题下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有( )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
考题
问答题粮食经营违法、违规行为在多久内未被发现的，不再给予行政处罚。前款规定的期限，从粮食经营违法、违规行为什么时间起计算；粮食经营违法、违规行为有连续或者继续状态的，从行为什么时间起计算？
考题
单选题对证券营业部负责人的离任审计期间，发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A
1B
2C
3D
4
考题
单选题根据内部审计章程，被审计单位对待审计发现问题和建议应采取哪种态度？（）A
针对审计发现的问题采取有效措施进行整改，不予关注审计建议B
针对审计发现的问题采取有效措施进行整改，并结合实际落实审计建议，对违规违法问题，追究相关人员责任C
针对审计发现的问题采取有效措施进行整改，不针对违规问题追究责任人D
针对审计发现的问题采取部分有效措施进行整改，并结合实际落实部分审计建议
考题
单选题审计人员认为财务报表的重大错报风险指的是( )。A
审计人员未能发现重大错报的可能性B
财务报表在审计前存在重大错报的可能性C
财务报表在审计后存在重大错报的可能性D
被审计单位负责人存在违法违规问题的可能性
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告B
证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告C
证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格D
证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
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