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推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起5年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。（）

参考答案

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考题 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A．2B．3C．5D．7
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考题 期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（ ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A．3B．4C．5D．6
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考题 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A．2个月 B．半年 C．1年 D．2年
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考题 期货公司首席风险官不履行职责，情节严重的，中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。 ( )
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考题 中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及首席风险官诚信档案（ ）。A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B.首席风险官的培训情况和考试成绩 C.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项 D.婚姻情况
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考题 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起15个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。（ ）
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考题 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（ ）
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考题 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。 A.2 B.3 C.5 D.7
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考题 （ ）年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.1 B.3 C.5 D.10
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考题 中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。A、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施B、首席风险官的培训情况和考试成绩C、期货公司的中期报告和年度报告D、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
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考题 以下属于应向社会公开的诚信信息是（）。A、中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定B、涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施C、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚D、中国证监会及其派出机构作出的监督管理措施
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考题 中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。
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考题 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。（）
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考题 中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）
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考题 中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）A、首席风险官的培训情况和考试成绩B、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C、首席风险官的身份、学历、学位证明D、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
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考题 首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）
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考题 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）
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考题 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（）
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考题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
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考题 单选题推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A 1B 2C 3D 5
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考题 单选题推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。A 2B 3C 5D 7
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考题 判断题中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）A 对B 错
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考题 多选题中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（　　）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。A期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定C违反风险监管指标管理规定D中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形
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考题 多选题中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。A中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施B首席风险官的培训情况和考试成绩C期货公司的中期报告和年度报告D中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
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考题 多选题中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。A期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩B中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施C工作期间的履职情况D中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
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考题 单选题期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（ ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A 3B 4C 5D 6
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考题 多选题中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()A首席风险官的培训情况和考试成绩B中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C首席风险官的身份、学历、学位证明D中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
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考题 多选题下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（ ）。A向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D累计3次被行业自律组织纪律处分
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