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以下是经纪人在展业过程中常见的行为，哪条不一定符合经纪人管理暂行规定的要求：（）
- A、作为经纪人小花，每次拓展新客户都一定向客户进行介绍市场相关情况，帮助客户了解和熟悉证券市场和小花所在的证券公司、与证券交易相关的政策法规和基础知识及业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，尤其是强调“买者自负”原则，提醒客户增强风险意识
- B、小花每天上班第一件事情是向客户传递所代理证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券金融类产品推介材料及有关信息
- C、小花是个热情的人，也知道加强主动营销的重要性，因此经常主动向客户送上生日、节日问候，并不断向客户提供内幕信息
- D、一般小花会结合客户的特点适当地推荐金融产品，如果客户需要购买不适合其风险承受能力的产品，小花会耐心的向客户提示风险
参考答案
更多 “以下是经纪人在展业过程中常见的行为，哪条不一定符合经纪人管理暂行规定的要求：（）A、作为经纪人小花，每次拓展新客户都一定向客户进行介绍市场相关情况，帮助客户了解和熟悉证券市场和小花所在的证券公司、与证券交易相关的政策法规和基础知识及业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，尤其是强调“买者自负”原则，提醒客户增强风险意识B、小花每天上班第一件事情是向客户传递所代理证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券金融类产品推介材料及有关信息C、小花是个热情的人，也知道加强主动营销的重要性，因此经常主动向客户送上生日、节日问候，并不断向客户提供内幕信息D、一般小花会结合客户的特点适当地推荐金融产品，如果客户需要购买不适合其风险承受能力的产品，小花会耐心的向客户提示风险” 相关考题
考题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是( )。A．证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围B．从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户C．证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D．证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺
考题
中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的禁止性行为有（ ）。 A．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议 B．代客户在相关合同、 协议、 文件等资料上签字 C．在执业过程中索取或收受客户款项和财物 D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
考题
证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分 或者全部活动（ ）。 A．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B．向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 C．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
考题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（ ）。 A．接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 B．客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 C．是证券公司的正式员工 D．拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
考题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的足（ ）。A．接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B．客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C．是证券公司的正式员工D．拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
考题
关于证券经纪人，以下说法错误的是()。A:证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C:证券经纪人是证券公司的正式员工D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
考题
证券经纪业务营销人员不得（ ）。
①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
③在执业过程中索取或收受客户款项和财物
④向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
考题
证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。
A、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
B、向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
C、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
D、向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
考题
证券经纪人可以从事的活动包括（ ）。
①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
②向客户介绍证券投资的基本知识
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④向客户介绍开户、交易等业务流程A.①②③
B.②③
C.①②③④
D.③④
考题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。
①替客户办理账户开立、注销、转移
②与客户约定分享投资收益
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（ ）
①替客户办理账户开立、注销、转移
②与客户约定分享投资收益
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关
④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（ ）。A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
考题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。
Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移
Ⅱ.与客户约定分享投资收益
Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
考题
证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列（）部分或者全部活动：A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况B、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程C、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
考题
以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是（）A、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容B、证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动C、只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束
考题
证券经纪人执业过程中，可以从事的活动有（）。 I.向客户介绍证券市场基本情况 II.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等 III.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等 IV.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
考题
证券经纪人从事的活动不包括（）。A、客户账户开户及客户资金存管B、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
考题
证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
建立（），能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道。A、证券经纪人业务支持系统B、营销管理系统C、客户交易行为的分析监控系统D、统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统
考题
证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应该符合的要求有（ ）。Ⅰ．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ．向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ．要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券经纪人从事的活动不包括( )。A
客户账户开户及客户资金存管B
向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程C
向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息D
向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资相关的信息
考题
单选题证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（ ）。[2016年5月真题]A
向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金获取等业务流程B
向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定C
向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况D
向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
考题
单选题建立（），能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道。A
证券经纪人业务支持系统B
营销管理系统C
客户交易行为的分析监控系统D
统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统
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